第一部分 2016年度部門決算報表
決算報表詳見附件。
第二部分 2016年度部門決算說明
一、部門基本情況
(一)部門職責(zé)
1.貫徹落實國家關(guān)于人力資源和社會保障方面的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，起草本市相關(guān)地方性法規(guī)草案、政府規(guī)章草案，擬訂人力資源和社會保障事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并組織實施和監(jiān)督檢查。
2.擬訂并組織實施本市人力資源市場發(fā)展規(guī)劃和人力資源流動政策，建立統(tǒng)一規(guī)范的人力資源市場，依法管理人力資源市場，促進(jìn)人力資源合理流動、有效配置。
3.負(fù)責(zé)本市促進(jìn)就業(yè)工作。擬訂統(tǒng)籌城鄉(xiāng)的就業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策，完善公共就業(yè)服務(wù)體系，會同有關(guān)部門研究落實就業(yè)援助制度；擬訂并落實職業(yè)資格制度相關(guān)政策，統(tǒng)籌建立面向城鄉(xiāng)勞動者的職業(yè)培訓(xùn)制度；牽頭擬訂高校畢業(yè)生就業(yè)政策，會同有關(guān)部門擬訂高技能人才、農(nóng)村實用人才培養(yǎng)和激勵政策。
4.統(tǒng)籌建立覆蓋城鄉(xiāng)的社會保障體系。擬訂并組織實施本市城鄉(xiāng)社會保險及補充保險政策和標(biāo)準(zhǔn)；會同有關(guān)部門擬訂社會保險及補充保險基金管理和監(jiān)督制度，參與擬訂本市社會保障基金投資政策。
5.負(fù)責(zé)本市就業(yè)、失業(yè)、社會保險基金預(yù)測預(yù)警和信息引導(dǎo)，擬訂應(yīng)對預(yù)案，實施預(yù)防、調(diào)節(jié)和控制，保持就業(yè)形勢穩(wěn)定和社會保險基金總體收支平衡。
6.負(fù)責(zé)本市機關(guān)事業(yè)單位人員工資、福利的綜合管理和分配制度改革工作；擬訂機關(guān)事業(yè)單位工作人員工資、福利、津貼、補貼等政策并組織實施；研究建立機關(guān)企事業(yè)單位工作人員工資正常增長和支付保障機制；擬訂機關(guān)事業(yè)單位工作人員離退休等政策并組織實施。
7.會同有關(guān)部門指導(dǎo)本市事業(yè)單位人事制度改革，擬訂事業(yè)單位人員和機關(guān)工勤人員管理政策；參與人才管理工作，擬訂專業(yè)技術(shù)人員管理和繼續(xù)教育政策，牽頭推進(jìn)深化職稱制度改革工作，健全博士后管理制度，負(fù)責(zé)高層次專業(yè)技術(shù)人才選拔、培養(yǎng)和管理、服務(wù)工作。
8.負(fù)責(zé)本市引進(jìn)國外智力工作，擬訂外國專家管理、出國(境)培訓(xùn)及重點聘請外國專家項目的政策、管理辦法和計劃，并組織實施。
9.會同有關(guān)部門擬訂本市軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部安置政策和安置計劃，負(fù)責(zé)軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部教育培訓(xùn)工作，組織擬訂企業(yè)軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部解困和穩(wěn)定政策，負(fù)責(zé)自主擇業(yè)軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部管理和服務(wù)工作。
10.負(fù)責(zé)本市行政機關(guān)公務(wù)員綜合管理，會同有關(guān)部門擬訂公務(wù)員管理方面的政策規(guī)定，并組織實施；按規(guī)定承擔(dān)市政府部門的督查考核和績效考評有關(guān)工作。
11.會同有關(guān)部門擬訂本市農(nóng)民工工作綜合性政策和規(guī)劃，推動農(nóng)民工相關(guān)政策的落實，協(xié)調(diào)解決重點、難點問題，維護(hù)農(nóng)民工合法權(quán)益。
12.統(tǒng)籌擬訂本市勞動關(guān)系政策和勞動、人事爭議調(diào)解仲裁制度，完善勞動關(guān)系協(xié)調(diào)機制，制定消除非法使用童工政策和女工、未成年工的特殊勞動保護(hù)政策，組織實施勞動監(jiān)察，協(xié)調(diào)勞動者維權(quán)工作，依法查處重大案件。
13.承辦市政府交辦的其他事項。
(二)部門決算單位構(gòu)成
北京市人力資源和社會保障局2016年部門決算單位共計23家，包括：行政單位1家，為北京市人力資源和社會保障局機關(guān)；所屬單位22家，分別為：北京勞動保障職業(yè)學(xué)院、北京市勞動服務(wù)管理中心、北京市社會保險基金管理中心、北京市醫(yī)療保險事務(wù)管理中心、北京市勞動能力鑒定中心、北京市人事考試中心、北京市人力資源和社會保障宣傳中心、北京市職業(yè)能力建設(shè)指導(dǎo)中心、北京市外國專家與外國人就業(yè)事務(wù)中心、北京市人力資源和社會保障局電話咨詢服務(wù)中心、北京市職業(yè)技能鑒定管理中心、北京市人才服務(wù)中心、北京市職業(yè)介紹服務(wù)中心、北京市人才檔案公共管理服務(wù)中心、北京市畢業(yè)生就業(yè)服務(wù)中心、北京市軍隊轉(zhuǎn)業(yè)干部培訓(xùn)中心、北京市社會保險監(jiān)督委員會辦公室、北京市干部度假療養(yǎng)中心、北京市實驗技工學(xué)校、北京市退休職工活動站、北京市人力資源和社會保障局老干部服務(wù)中心、北京市人力資源和社會保障局機關(guān)事務(wù)服務(wù)中心。
二、2016年收入支出決算總體情況說明
2016年度收入總計227537.04萬元，其中：本年收入216667.34萬元，用事業(yè)基金彌補收支差額105.08萬元，年初結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余10764.62萬元。在本年收入中，財政撥款收入203905.72萬元，占收入合計的94.11%；事業(yè)收入3769.89萬元，占收入合計的1.74%；經(jīng)營收入5.04萬元，占收入合計的0.00%；附屬單位上繳收入0萬元，占收入合計的0.00%；其他收入8986.70萬元，占收入合計的4.15%。
2016年度本年支出合計206336.80萬元，其中：基本支出47537.46萬元，占支出合計的23.04%；項目支出158794.30萬元，占支出合計的76.96%;上繳上級支出0萬元，占支出合計的0.00%；經(jīng)營支出5.04萬元，占支出合計的0.00%；對附屬單位補助支出0萬元，占支出合計的0%。
2016年結(jié)余分配1478.88萬元，年末結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余19721.37萬元。
三、2016年度一般公共預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
(一)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算總體情況
2016年度一般公共預(yù)算財政撥款支出194737.77萬元，主要用于以下方面(按大類)：一般公共服務(wù)支出6009.26萬元，占本年財政撥款支出3.09%；教育支出56635.12萬元，占本年財政撥款支出29.08%；社會保障和就業(yè)支出67072.77萬元，占本年財政撥款支出34.44%；醫(yī)療衛(wèi)生與計劃生育支出65020.62萬元，占本年財政撥款支出33.39%。
(二)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算具體情況
1.“一般公共服務(wù)支出”2016年度決算6009.26萬元，比2016年年初預(yù)算減少276.92萬元，下降4.41%。其中：
“人力資源事務(wù)”2016年度決算6009.26萬元，比2016年年初預(yù)算減少276.92萬元，下降4.41%。主要原因：一是我局機關(guān)本級留學(xué)人員專項經(jīng)費，由于2016年我市入選高層次留學(xué)人才資助的項目少于預(yù)期，造成部分項目經(jīng)費形成結(jié)余；二是我局機關(guān)本級全市系統(tǒng)表彰獎勵專項經(jīng)費，由于部分獎項主辦單位未按計劃開展評選表彰工作，造成部分項目經(jīng)費形成結(jié)余。
2.“教育支出”2016年度決算56635.12萬元，比2016年年初預(yù)算減少1268.48萬元，下降2.19%。
其中：
“職業(yè)教育”2016年度決算21614.74萬元，比2016年年初預(yù)算減少2492.37萬元，下降10.34%。主要原因：一是我局所屬北京勞動保障學(xué)院因2016年招生結(jié)構(gòu)調(diào)整，文科生比例增加，學(xué)生實習(xí)實訓(xùn)支出降低，造成部分經(jīng)費形成結(jié)余；二是部分項目執(zhí)行完成后形成招標(biāo)結(jié)余。以上結(jié)余資金已上繳財政。
“進(jìn)修及培訓(xùn)”2016年度決算346.16萬元，比2016年年初預(yù)算減少69.47萬元，下降16.71%。主要原因：我局嚴(yán)格執(zhí)行厲行節(jié)約反對浪費的原則，盡量利用自有場地進(jìn)行培訓(xùn)節(jié)約了支出。
“其他教育支出”2016年度決算34674.22萬元，比2016年年初預(yù)算增加1293.36萬元，增長3.88%。主要原因：一是我局所屬事業(yè)單位市醫(yī)保中心年中追加2014—2015年市屬大專院校大病超支補助；二是我局所屬事業(yè)單位市醫(yī)保中心使用2015年結(jié)轉(zhuǎn)資金支出市屬大專院校公費醫(yī)療經(jīng)費。
3.“社會保障和就業(yè)支出”2016年度決算67072.77萬元，比2016年年初預(yù)算增加減少4796.67萬元，下降6.67%，其中：
“人力資源和社會保障管理事務(wù)”2016年度決算66548.46萬元，比2016年年初預(yù)算減少4796.75萬元，下降6.72%，主要原因：一是我局所屬事業(yè)單位市人才檔案管理中心“辦公場地租賃費”項目經(jīng)實地調(diào)查研究后由局內(nèi)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)解決，項目經(jīng)費已全部上繳財政；二是按照2016年全市機關(guān)事業(yè)單位養(yǎng)老保險改革實施步驟要求職業(yè)年金由單位負(fù)擔(dān)部分尚未支出，結(jié)余資金已上繳財政。
“行政事業(yè)單位離退休”2016年度決算404.31萬元，比2016年年初預(yù)算增加0.08萬元，增長0.02%。
“其他社會保障和就業(yè)支出”2016年度決算120萬元，與2016年年初預(yù)算持平。
4.“醫(yī)療衛(wèi)生與計劃生育支出”2016年度決算65020.62萬元，比2016年年初預(yù)算增加62685.10萬元，增加2683.99%，其中：
“醫(yī)療保障”2016年度決算65020.62萬元，比2016年預(yù)算增加62685.10萬元，增加2683.99%，主要原因：2016年8月市財政撥付我局所屬事業(yè)單位市醫(yī)保中心中央財政轉(zhuǎn)移支付資金“在京中央大專院校醫(yī)療標(biāo)準(zhǔn)費”62760.57萬元，由于該項目在年中撥付，未在年初預(yù)算中批復(fù)，致使決算數(shù)比年初預(yù)算增長較大。
四、2016年度政府性基金預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
無此項支出
五、2016年度財政撥款基本支出經(jīng)濟分類決算情況說明
2016年本部門使用財政撥款安排基本支出44815.68萬元，其中包括：(1)工資福利支出包括津貼補貼、獎金、其他社會保障繳費、伙食補助費、績效工資、其他工資福利等支出；(2)商品和服務(wù)支出包括辦公費、印刷費、咨詢費、手續(xù)費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業(yè)管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護(hù))費、租賃費、會議費、培訓(xùn)費、公務(wù)接待費、專用材料費、勞務(wù)費、委托業(yè)務(wù)費、工會經(jīng)費、福利費、公務(wù)用車運行維護(hù)費、其他交通費、其他商品和服務(wù)支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、醫(yī)療費、助學(xué)金、獎勵金、住房公積金、提租補貼、購房補貼、其他對個人和家庭的補助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設(shè)備購置、專用設(shè)備購置等。
第三部分2016年度其他重要事項的情況說明
一、“三公”經(jīng)費財政撥款決算情況說明
“三公”經(jīng)費是指本部門通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務(wù)用車購置及運行費和公務(wù)接待費，包括所屬1個行政單位、6個參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位、16個事業(yè)單位。其中，因公出國(境)費指單位公務(wù)出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓(xùn)費、公雜費等支出；公務(wù)用車購置及運行費指單位公務(wù)用車車輛購置支出(含車輛購置稅)及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車租用費、燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務(wù)接待費指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待(含外賓接待)支出。
2016年“三公”經(jīng)費財政撥款決算數(shù)444.39萬元，比2016年“三公”經(jīng)費財政撥款年初預(yù)算582.47萬元減少138.08萬元。其中：
1.因公出國(境)費用。2016年決算數(shù)169.98萬元，比2016年年初預(yù)算數(shù)210萬元減少40.02萬元。主要原因：我局響應(yīng)北京市號召，減少出國團(tuán)組，壓縮出國經(jīng)費；2016年因公出國(境)費用主要用于開發(fā)高端外國專家資源，搭建高層次海外人才交流平臺，開辟境外培訓(xùn)和海外人才引進(jìn)渠道，同時，開展社會保障國際合作項目，京港、京澳、京臺人才交流等相關(guān)公務(wù)活動和境外培訓(xùn)。2016年組織因公出國(境)團(tuán)組11個、65人次，人均因公出國(境)費用2.62萬元。
2.公務(wù)接待費。2016年決算數(shù)1.89萬元，比2016年年初預(yù)算數(shù)10.08萬元減少8.19萬元。主要原因是貫徹落實中央八項規(guī)定，厲行勤儉節(jié)約，減少公務(wù)接待，使公務(wù)接待費有所減少。2016年公務(wù)接待費主要用于外單位辦事人員午餐費、外省市人力社保相關(guān)人員來我局檢查、考察、調(diào)研餐費。國內(nèi)公務(wù)接待58批次，公務(wù)接待977人次。
3.公務(wù)用車購置及運行維護(hù)費。2016年決算數(shù)272.52萬元，比2016年年初預(yù)算數(shù)362.39萬元減少89.87萬元。其中，公務(wù)用車購置費2016年決算數(shù)0萬元，比2016年年初預(yù)算數(shù)0萬元減少0萬元。2016年購置0輛，車均購置費0萬元。公務(wù)用車運行維護(hù)費2016年決算數(shù)272.52萬元，比2016年年初預(yù)算數(shù)362.39萬元減少89.87萬元，主要原因：貫徹落實北京市政府公務(wù)車改革精神，減少機動車運行成本。2016年公務(wù)用車運行維護(hù)費中，公務(wù)用車加油51.06萬元，公務(wù)用車維修69.41萬元，公務(wù)用車保險37.09萬元，公務(wù)用車其他支出114.95萬元。2016年公務(wù)用車保有量126輛，扣除班車租賃費74.94萬元，車均運行維護(hù)費1.57萬元。
二、機關(guān)運行經(jīng)費支出情況
2016年本部門行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，合計2960.89萬元，比上年增加391.53萬元，增加原因：差旅費、取暖費等經(jīng)費標(biāo)準(zhǔn)上調(diào)及物價上漲等因素造成機關(guān)運行經(jīng)費有所增加。
機關(guān)運行經(jīng)費：為保障行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)運行用于購買貨物和服務(wù)的各項資金，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設(shè)備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業(yè)管理費、公務(wù)用車運行維護(hù)費以及其他費用。
三、政府采購支出情況
2016年本部門政府采購支出總額35353.20萬元，其中：政府采購貨物支出3248.06萬元，政府采購工程支出4041.07萬元，政府采購服務(wù)支出28064.07萬元。授予中小企業(yè)合同金額33576.08萬元，占政府采購支出總額的94.97%，其中：授予小微企業(yè)合同金額6164.50萬元，占政府采購支出總額的17.44%。
四、國有資產(chǎn)占用情況
固定資產(chǎn)總額94467.42萬元，其中：汽車133輛(包含1輛非財政資金供養(yǎng)公務(wù)車及6輛已經(jīng)按車改要求上繳但尚未完成核銷手續(xù)的公務(wù)車)，3241.72萬元；單價100萬元以上的設(shè)備7臺(套)，1442.30萬元。
五、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款收支情況
無此項支出
第四部分 2016年度部門績效評價情況
一、績效評價工作開展情況
2017年，北京市人力資源和社會保障局對2016年度部門項目支出實施績效評價，評價項目97個，占部門項目總數(shù)的37.02%，涉及金額59286.37萬元。評價結(jié)果在100-90分(含90分)，能夠按照預(yù)期績效目標(biāo)設(shè)定情況達(dá)到預(yù)期績效目標(biāo)的85個；評價結(jié)果在90-75分(含75分)，基本達(dá)成預(yù)期績效指標(biāo)且效果較好的項目12個。從評價情況來看，上述項目立項符合部門職責(zé)和相關(guān)管理規(guī)定，績效目標(biāo)合理；項目管理制度較健全完善，業(yè)務(wù)監(jiān)控有效性較好，各項業(yè)務(wù)工作有序開展；財務(wù)管理制度規(guī)范，建立了相應(yīng)的財務(wù)監(jiān)控措施和手段，有效防控各類財務(wù)風(fēng)險。我局通過開展部門績效評價促進(jìn)了各項職責(zé)的履行，提高了資金的使用效益。
二、“12333電話咨詢外包服務(wù)經(jīng)費”項目績效評價報告
(一)評價對象概況
該項目實施單位為我局所屬北京市人力資源和社會保障局電話咨詢服務(wù)中心，該單位成立于2002年8月，是全額撥款事業(yè)單位。其主要職責(zé)是以12333熱線為代表，充分利用電話、傳真、互聯(lián)網(wǎng)、自動語音等現(xiàn)代化信息技術(shù)，向群眾提供本市社會保障、促進(jìn)就業(yè)、勞動關(guān)系、人事人才和辦事指南方面的咨詢服務(wù)。為提升12333熱線服務(wù)能力，自2012年起該項目采用服務(wù)外包形式實施，并通過公開招標(biāo)確定服務(wù)提供商為北京北控電信通信息技術(shù)有限公司。
2016年12333熱線咨詢服務(wù)量突破300萬件，共為市民提供咨詢服務(wù)377萬件，同比增長25%，繼2015年之后再創(chuàng)12333熱線開通以來服務(wù)量歷史新高。2016年該項目預(yù)算批復(fù)資金1449.10萬元，資金實際到位1449.10萬元，全部為市級財政撥款。截止2016年12月31日項目實際支出1449.10萬元，項目無結(jié)余。
(二)評價結(jié)論
經(jīng)評價，“12333電話咨詢外包服務(wù)經(jīng)費”項目綜合評價得分88.04分，其中，項目決策13.62分，項目管理24.98分，項目績效49.44分，績效級別評定為“良好”。
(三)存在問題
1.項目決策
該項目績效目標(biāo)不夠合理，部分目標(biāo)設(shè)定明顯低于實際合理水平。例如產(chǎn)出數(shù)量指標(biāo)“預(yù)計全年咨詢服務(wù)總量200萬件次”，申報預(yù)算為207人年，按每人日接通80次電話每年240日計算全年咨詢服務(wù)總量為397.44萬件次，預(yù)算申請與績效目標(biāo)設(shè)定存在明顯偏差。且2015年電話中心全年咨詢服務(wù)總量301.46萬件次，而2016年全年咨詢服務(wù)總量實際達(dá)到377萬件次，目標(biāo)設(shè)定明顯低于合理水平。
2.項目管理
一是，預(yù)算編制不夠準(zhǔn)確。該項目預(yù)算申報文本中填報“2016年12333熱線咨詢?nèi)藛T經(jīng)費按照207人、5100元/人/月標(biāo)準(zhǔn)申報，共計1,266.84萬元”，實際服務(wù)提供商安排人員應(yīng)為160人左右，與預(yù)算申報明細(xì)不符。二是，合同管理存在瑕疵。由于預(yù)算批復(fù)時間、采購程序等客觀原因，項目所簽訂的服務(wù)合同存在瑕疵：(1)簽約日期為2016年7月5日，而合同有效期限為2016年1月1日至2016年12月31日。(2)合同約定“支付方式：合同生效10日內(nèi)支付20%，余款采用季度付款方式，甲方根據(jù)《12333服務(wù)外包合同執(zhí)行情況考核評估報告》的考核結(jié)果，于每季度次月向乙方支付服務(wù)外包經(jīng)費。”。電話中心實際于8月支付第一、二季度外包經(jīng)費；10月支付第三季度外包經(jīng)費；12月支付第四季度外包經(jīng)費。實際付款方式與合同約定方式不符。
3.項目績效
滿意度調(diào)查樣本數(shù)量不足。2016年電話中心電話回訪600人次，與377萬件的咨詢服務(wù)量相比，電話回訪的樣本數(shù)量不足，選取的樣本不能充分說明服務(wù)對象滿意的情況。
(四)建議
1.提高績效目標(biāo)的合理性，加強績效目標(biāo)的科學(xué)設(shè)置
建議理順各績效目標(biāo)之間的數(shù)量關(guān)系，制定更加合理的績效目標(biāo)，目標(biāo)制定時應(yīng)依照往年實際達(dá)成情況和新年度工作要求進(jìn)行合理的分析后得出更加合理的績效目標(biāo)，進(jìn)一步延伸和拓展服務(wù)范圍，下一步要在深化為民服務(wù)的基礎(chǔ)上，增強為決策服務(wù)的功能，更好地反映社情民意，增強績效目標(biāo)的科學(xué)性，提高項目績效科學(xué)化管理水平。
2.完善預(yù)算編制
建議項目單位科學(xué)、準(zhǔn)確的填報項目預(yù)算明細(xì)，在預(yù)算申報前應(yīng)充分考慮項目實際的資金需求，并參照市場因素及市場機制，確認(rèn)后形成預(yù)算明細(xì)并申報。為今后政府購買服務(wù)項目的信息化公開做好基礎(chǔ)工作。
3.完善合同管理
建議合同協(xié)議簽訂前應(yīng)嚴(yán)格審核項目所涉條款，如因客觀因素造成部分合同條款與實際明顯不符時，應(yīng)對條款進(jìn)行修訂。
4.完善滿意度評價系統(tǒng)
建議在電話熱線結(jié)束后加入滿意度評價，系統(tǒng)后臺自動統(tǒng)計，提高項目的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。