第一部分 2016年度部門決算報表
決算報表詳見附件。
第二部分 2016年度部門決算說明
一、部門基本情況
(一)部門職責
北京市金融工作局成立于2009年3月，為市政府直屬機構(gòu),主要負責推動本市金融發(fā)展、金融服務(wù)、金融市場建設(shè)和金融風險處置工作等。內(nèi)設(shè)13個處室，分別為辦公室、人事處、政策法規(guī)處、研究室、銀行服務(wù)處、證券期貨服務(wù)處、保險與非銀服務(wù)處、金融市場處、農(nóng)村金融處、金融協(xié)調(diào)處、風險管理處、應(yīng)急打非處、場外市場處。下屬一個全額撥款事業(yè)單位，為北京市金融發(fā)展促進中心。
(二)部門決算單位構(gòu)成
北京市金融工作局行政編制77人，實際在職71人，退休2人；
北京市金融發(fā)展促進中心事業(yè)編制17人，實際在職12人。
二、2016年收入支出決算總體情況說明
2016年度收入總計8674.56萬元，其中：本年收入8667.73萬元，用事業(yè)基金彌補收支差額0萬元，年初結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余6.83萬元。在本年收入中，財政撥款收入8653.33萬元，占收入合計的99.76%；其他收入14.40萬元，占收入合計的0.24%。
2016年度本年支出合計8403.19萬元，其中：基本支出1802.28萬元，占支出合計的21.45%；項目支出6600.90萬元，占支出合計的78.55%。
2016年結(jié)余分配0萬元，年末結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余271.37萬元。
三、2016年度一般公共預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
(一)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算總體情況
2016年度一般公共預(yù)算財政撥款支出8388.06萬元，主要用于以下方面(按大類)：教育支出98.18萬元,占本年財政撥款支出1.17%；醫(yī)療衛(wèi)生與計劃生育支出87.84萬元，占本年財政撥款支出1.05%；金融支出8202.03萬元，占本年財政撥款支出97.78%。
(二)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算具體情況
1.“教育支出”
“進修及培訓(xùn)”：2016年度決算98.18萬元，比2016年年初預(yù)算131.55萬元減少33.37萬元，減少25.37%。主要原因為縮減一般行政經(jīng)費支出。
2.“醫(yī)療衛(wèi)生與計劃生育支出”
“醫(yī)療保障”2016年度決算87.84萬元，與2016年年初預(yù)算90.29萬元相比減少2.45萬元，減少2.71%。
3.“金融支出”
“金融部門行政支出”2016年度決算8199.57萬元，比2016年年初預(yù)算6001.23萬元增加2198.34萬元，增加36.63%。主要原因為增加車改后車補及增加首都金融綜合信息服務(wù)平臺項目經(jīng)費、增加互聯(lián)網(wǎng)金融風險檢查經(jīng)費及打非專項整治經(jīng)費等。
“金融部門監(jiān)管支出”2016年度決算2.46萬元，比2016年年初預(yù)算增加2.46萬元，增長100%。主要原因為撥付以前年度融資性擔保公司和小額貸款公司監(jiān)督管理信息系統(tǒng)經(jīng)費尾款。
四、2016年度政府性基金預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
本年度無此項支出情況。
五、2016年度財政撥款基本支出經(jīng)濟分類決算情況說明
2016年本部門使用財政撥款安排基本支出1787.15萬元，其中：(1)工資福利支出包括津貼補貼、獎金、其他社會保障繳費、伙食補助費、績效工資、其他工資福利等支出；(2)商品和服務(wù)支出包括辦公費、印刷費、咨詢費、手續(xù)費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業(yè)管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護)費、租賃費、會議費、培訓(xùn)費、公務(wù)接待費、專用材料費、勞務(wù)費、委托業(yè)務(wù)費、工會經(jīng)費、福利費、公務(wù)用車運行維護費、其他交通費、其他商品和服務(wù)支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、醫(yī)療費、助學(xué)金、獎勵金、住房公積金、提租補貼、購房補貼、其他對個人和家庭的補助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設(shè)備購置、專用設(shè)備購置等。
第三部分 2016年度其他重要事項的情況說明
一、“三公”經(jīng)費財政撥款決算情況說明
“三公”經(jīng)費是指本部門通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務(wù)用車購置及運行費和公務(wù)接待費，包括所屬1個行政單位、1個全額撥款事業(yè)單位。其中，因公出國(境)費指單位公務(wù)出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓(xùn)費、公雜費等支出；公務(wù)用車購置及運行費指單位公務(wù)用車車輛購置支出(含車輛購置稅)及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車租用費、燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務(wù)接待費指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待(含外賓接待)支出。
2016年“三公”經(jīng)費財政撥款決算數(shù)161.79萬元，比2016年“三公”經(jīng)費財政撥款年初預(yù)算187.53元減少25.74萬元。其中：
1.因公出國(境)費用。2016年決算數(shù)118.30萬元，比2016年年初預(yù)算數(shù)135萬元減少16.70萬元。主要原因：出國計劃調(diào)整，減少出境培訓(xùn)團組，增加出訪考察團組；2016年因公出國(境)費用主要用于參加京臺論壇等重大金融活動、組織金融推介、創(chuàng)新境外培訓(xùn)出訪等方面。2016年組織因公出國(境)團組10個，累計25人次，人均因公出國(境)費用4.73萬元。
2.公務(wù)接待費。2016年決算數(shù)4.25萬元，比2016年年初預(yù)算數(shù)7.83萬元減少3.58萬元。主要原因：落實厲行節(jié)約要求，嚴格控制公務(wù)接待支出。2016年公務(wù)接待費主要用于接待外省市到我市調(diào)研人員、金融機構(gòu)有關(guān)人員、市、區(qū)縣有關(guān)部門人員等。2016年公務(wù)接待共27批次，425人次。
3.公務(wù)用車購置及運行維護費。2016年無公務(wù)用車購置費。2016年公務(wù)用車維護費決算數(shù)39.24萬元，比2016年年初預(yù)算數(shù)44.70萬元減少5.46萬元。主要原因：落實厲行節(jié)約要求，嚴格控制公務(wù)用車支出。2016年實有公務(wù)用車10輛。另外因工作需要臨時租用車輛，公務(wù)用車車均運行維護費3.57萬元。
二、機關(guān)運行經(jīng)費支出情況
2016年本部門行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，合計214.01萬元，比上年增加99.86萬元，增加原因：一是實有人數(shù)增加，二是差旅費、取暖費等經(jīng)費標準調(diào)整因素等。
機關(guān)運行經(jīng)費：為保障行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)運行用于購買貨物和服務(wù)的各項資金，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設(shè)備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業(yè)管理費、公務(wù)用車運行維護費以及其他費用。
三、政府采購支出情況
2016年北京市金融工作局政府采購支出總額3285.84萬元，其中：政府采購貨物支出1.01萬元，政府采購工程支出517.77萬元，政府采購服務(wù)支出2767.06萬元。授予中小企業(yè)合同金額1585.15萬元，占政府采購支出總額的48.24%，其中：授予小微企業(yè)合同金額515.39萬元，占政府采購支出總額的15.69%。
四、國有資產(chǎn)占用情況
固定資產(chǎn)總額2391.41萬元，其中：汽車11輛，268.75萬元；無單價100萬元以上的設(shè)備。
五、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款收支情況
本年度無此項收支情況。
第四部分 2016年度部門績效評價情況
一、績效評價工作開展情況。
2017年，北京市金融工作局對2016年度部門項目支出實施績效評價，評價項目10個，占部門項目總數(shù)的33.33%，涉及金額2621.46萬元。評價結(jié)果: 本次抽取的9個簡易評價項目根據(jù)自評表格式及內(nèi)容，由績效評價工作組參考項目資料進行打分，1個普通評價程序項目由績效評價工作組組織專家組從決策、管理、績效三個方面對項目實施情況進行打分，經(jīng)評價，我局本次被評價的10個項目中有7個項目評價等級為“優(yōu)秀”，有3個項目評價等級為“良好”。
二、融資性擔保公司監(jiān)管工作經(jīng)費項目績效評價報告
(一)評價對象概況
為加強對融資性擔保公司的監(jiān)督管理、規(guī)范融資性擔保行為，依據(jù)《融資性擔保機構(gòu)管理暫行辦法》(銀監(jiān)會等七部門令〔2010〕3號)、《北京市融資性擔保機構(gòu)管理暫行辦法》(京金融〔2010〕94號)精神，市金融局開展融資性擔保機構(gòu)年度檢查工作、許可證換證審批工作、新設(shè)/變更事宜的審批工作以及風險事件處置工作。該項目主要工作包括：一是對2016年全市不參加換證的61家融資性擔保公司開展年度現(xiàn)場檢查工作；二是針對2016年59家屆滿需要換發(fā)的融資性擔保公司開展換證檢查工作。檢查內(nèi)容主要包括:公司經(jīng)營合規(guī)性、公司主體資格、董事和監(jiān)事等高管人員任職情況；公司治理、經(jīng)營管理模式、風險控制、決策程序、內(nèi)控制度；公司風險控制、擔保業(yè)務(wù)開展情況、資本金分布情況、風險監(jiān)管指標、財務(wù)監(jiān)管指標等。
(二)評價結(jié)論
經(jīng)評價，該項目綜合考評得分90.4分。其中，項目決策13.42分，項目管理27.58分，項目績效49.4分，綜合績效評定結(jié)論為“優(yōu)秀”。
(三)存在問題
1.合同管理不夠嚴謹，存在合同倒簽情況。合同簽署不夠嚴謹。市金融局與乾坤律師事務(wù)所簽訂合同事項于2016年3月15日經(jīng)市金融局辦公會研究確定，并于3月25日簽訂合同，而合同中服務(wù)期限則為“2016年1月1日-12月31日”，存在合同倒簽情況。
2.成本控制有待加強，績效成果資料展示不夠充分。成本控制有待加強，嚴格履行厲行節(jié)約原則。2016年5月20日召開的2016年北京市融資擔保行業(yè)年度工作會議，該會期一天，應(yīng)為無住宿會議，但費用列支了4人住宿費1200元，不符合《北京市市級黨政機關(guān)事業(yè)單位會議費管理辦法》的要求?？冃С晒宫F(xiàn)不夠充分，如對排查、發(fā)現(xiàn)的問題如何處置、指導(dǎo)工作等方面缺少深入分析及改進措施。特別是對檢查中發(fā)現(xiàn)的共性、集中問題等缺少處置辦法等。缺少培訓(xùn)效果、財政資金投入后產(chǎn)生的效果、效益等佐證資料。未對服務(wù)對象滿意度進行滿意度調(diào)查，缺少明確調(diào)查方式和調(diào)查內(nèi)容的設(shè)計，也未見相關(guān)服務(wù)滿意度統(tǒng)計工作和反饋。
(四)建議
1.加強合同管理，規(guī)避合同倒簽的情況。進一步加強合同管理。規(guī)范合同簽署，加強合同的簽訂細節(jié)和要素管理，提高合同風險管理意識。
2.加強費用定額標準的培訓(xùn)，注重項目資料的收集整理。加強定額標準的培訓(xùn)工作，認真貫徹厲行節(jié)約原則。績效信息收集是貫穿整個項目執(zhí)行過程中的重要工作環(huán)節(jié)，所收集的信息是支撐評價結(jié)論的重要依據(jù)。建立健全績效信息收集的規(guī)范流程，建立健全項目績效資料的檔案管理制度。在項目實施過程中，注意項目績效成果的收集與總結(jié)，形成科學(xué)、量化、可支撐的績效成果資料。同時將收集績效信息應(yīng)用于項目績效監(jiān)督檢查，依據(jù)結(jié)果導(dǎo)向原則，按照績效評價結(jié)果落實整改措施。通過改善管理，提高項目實施效益，真正提高項目績效管理水平。
加強績效數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析，重視服務(wù)對象滿意度調(diào)查，以利于改進自身工作。及時利用第三方中介機構(gòu)出具現(xiàn)場檢查財務(wù)報告、法律報告成果，有針對性確定部門工作重點方向。