2017年度部門決算公開
目錄
第一部分 2017年度部門決算報(bào)表
一、收入支出決算總表
二、收入決算表
三、支出決算表
四、財(cái)政撥款收入支出決算總表
五、一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算表
六、一般公共預(yù)算財(cái)政撥款基本支出經(jīng)濟(jì)分類決算表
七、政府性基金預(yù)算財(cái)政撥款收入支出決算表
八、政府性基金預(yù)算財(cái)政撥款基本支出經(jīng)濟(jì)分類決算表
九、財(cái)政撥款"三公"經(jīng)費(fèi)支出決算表
十、政府采購情況表
第二部分 2017年度部門決算說明
第三部分 2017年度其他重要事項(xiàng)的情況說明
第四部分 2017年度部門績效評價(jià)情況
第一部分 2017年度部門決算報(bào)表
報(bào)表詳見附件
第二部分 2017年度部門決算說明
一、部門基本情況
(一)部門職責(zé)
根據(jù)《北京市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)北京市金融工作局主要職責(zé)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定的通知》(京政辦發(fā)〔2009〕78號(hào))、北京市機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室《關(guān)于同意調(diào)整市金融局內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的函》(京編辦行〔2012〕136號(hào))、《關(guān)于同意設(shè)立北京市金融發(fā)展促進(jìn)中心的函》(京編辦事〔2012〕270號(hào))、《關(guān)于同意市金融局獨(dú)立設(shè)置研究室的函》(京編辦行〔2014〕26號(hào))，北京市金融工作局為市政府直屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)推動(dòng)本市金融發(fā)展、金融服務(wù)、金融市場建設(shè)和金融風(fēng)險(xiǎn)處置工作等。內(nèi)設(shè)13個(gè)處室，分別為辦公室、研究室、法規(guī)處、銀行服務(wù)處、證券期貨服務(wù)處、保險(xiǎn)與非銀服務(wù)處、金融市場處、場外市場處、農(nóng)村金融處、金融協(xié)調(diào)處、風(fēng)險(xiǎn)管理處、應(yīng)急打非處、人事處。下屬一個(gè)全額撥款事業(yè)單位，為北京市金融發(fā)展促進(jìn)中心。
(二)部門決算單位構(gòu)成
北京市金融工作局行政編制78人，實(shí)際在職77人，退休2人；
北京市金融發(fā)展促進(jìn)中心事業(yè)編制17人，實(shí)際在職11人。
二、2017年收入支出決算總體情況說明
2017年度收入總計(jì)8464.52萬元，其中：本年收入8306.03萬元，用事業(yè)基金彌補(bǔ)收支差額0萬元，年初結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余158.49萬元。在本年收入中，財(cái)政撥款收入8298.23萬元，占收入合計(jì)的98.04%；上級補(bǔ)助收入0萬元，占收入合計(jì)的0%；事業(yè)收入0萬元，占收入合計(jì)的0%；經(jīng)營收入0萬元，占收入合計(jì)的0%；附屬單位上繳收入0萬元，占收入合計(jì)的0%；其他收入7.80萬元，占收入合計(jì)的0.09%。
2017年度本年支出合計(jì)6692.28萬元，其中：基本支出2311.46萬元，占支出合計(jì)的34.54%；項(xiàng)目支出4380.82萬元，占支出合計(jì)的65.46%;上繳上級支出0萬元，占支出合計(jì)的0%；經(jīng)營支出0萬元，占支出合計(jì)的0%；對附屬單位補(bǔ)助支出0萬元，占支出合計(jì)的0%。
2017年結(jié)余分配0萬元，2017年年末結(jié)轉(zhuǎn)和結(jié)余1772.24萬元。
三、2017年度一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算情況說明
(一)一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算總體情況
2017年度一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出6685.28萬元，主要用于以下方面：教育支出117.06萬元，占本年財(cái)政撥款支出1.75%；社會(huì)保障和就業(yè)支出81.41萬元，占本年財(cái)政撥款支出1.22%；醫(yī)療衛(wèi)生與計(jì)劃生育支出99.15萬元，占本年財(cái)政撥款支出1.48%；金融支出6317.53萬元，占本年財(cái)政撥款支出94.5%；其他支出70.13萬元，占本年財(cái)政撥款支出1.05%。
(二)一般公共預(yù)算財(cái)政撥款支出決算具體情況
1、"教育支出"2017年度決算117.06萬元，比2017年年初預(yù)算減少14.49萬元，下降11.01%。其中：
"進(jìn)修及培訓(xùn)"2017年度決算117.06萬元，比2017年年初預(yù)算減少14.49萬元，下降11.01%。主要原因：縮減一般行政經(jīng)費(fèi)支出。
2、"社會(huì)保障和就業(yè)支出"2017年度決算81.41萬元，比2017年年初預(yù)算減少3.46萬元，下降4.08%。其中：
"行政事業(yè)單位離退休"2017年度決算81.41萬元，比2017年年初預(yù)算減少3.46萬元，下降4.08%。主要原因:12月末有基本賬戶墊支社?？劭钗催€。
3、"醫(yī)療衛(wèi)生與計(jì)劃生育支出"2017年度決算99.15萬元，比2017年年初預(yù)算減少0.15萬元，下降0.15%。其中：
"行政事業(yè)單位醫(yī)療"2017年度決算99.15萬元，比2017年年初預(yù)算減少0.15萬元，下降0.15%。主要原因:12月末有基本賬戶墊支醫(yī)?？劭钗催€。
4."金融支出"2017年度決算6317.53萬元，比2017年年初預(yù)算減少192.91萬元，下降2.96%。其中：
"金融部門行政支出"2017年度決算6317.53萬元，比2017年年初預(yù)算減少192.91萬元，下降2.96%。主要原因:一是根據(jù)市外辦統(tǒng)一要求，取消相關(guān)出國團(tuán)組。二是厲行節(jié)約，縮減會(huì)議、培訓(xùn)、差旅等一般經(jīng)費(fèi)支出。
5."其他支出"2017年度決算70.13萬元，2017年年初預(yù)算70.13萬元。其中：
"其他支出"2017年度決算70.13萬元，2017年年初預(yù)算70.13萬元。
四、2017年度政府性基金預(yù)算財(cái)政撥款支出決算情況說明
本年度無此項(xiàng)支出。
五、2017年度財(cái)政撥款基本支出決算情況說明
2017年本部門使用一般公共預(yù)算財(cái)政撥款安排基本支出2304.40萬元，使用政府性基金財(cái)政撥款安排基本支出0萬元，其中：(1)工資福利支出包括津貼補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金、其他社會(huì)保障繳費(fèi)、伙食補(bǔ)助費(fèi)、績效工資、其他工資福利等支出；(2)商品和服務(wù)支出包括辦公費(fèi)、印刷費(fèi)、咨詢費(fèi)、手續(xù)費(fèi)、水費(fèi)、電費(fèi)、郵電費(fèi)、取暖費(fèi)、物業(yè)管理費(fèi)、差旅費(fèi)、因公出國(境)費(fèi)、維修(護(hù))費(fèi)、租賃費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、公務(wù)接待費(fèi)、專用材料費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、委托業(yè)務(wù)費(fèi)、工會(huì)經(jīng)費(fèi)、福利費(fèi)、公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)、其他交通費(fèi)、其他商品和服務(wù)支出；(3)對個(gè)人和家庭補(bǔ)助支出包括離休費(fèi)、退休費(fèi)、撫恤金、生活補(bǔ)助、醫(yī)療費(fèi)、助學(xué)金、獎(jiǎng)勵(lì)金、住房公積金、提租補(bǔ)貼、購房補(bǔ)貼、其他對個(gè)人和家庭的補(bǔ)助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設(shè)備購置、專用設(shè)備購置等。
第三部分 2017年度其他重要事項(xiàng)的情況說明
一、"三公"經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款決算情況
"三公"經(jīng)費(fèi)包括所屬1個(gè)行政單位、1個(gè)參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位。2017年"三公"經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款決算數(shù)89.82萬元，比2017年"三公"經(jīng)費(fèi)財(cái)政撥款年初預(yù)算184.51萬元減少94.69萬元。其中：
1.因公出國(境)費(fèi)用。2017年決算數(shù)47.85萬元，比2017年年初預(yù)算數(shù)135.00萬元減少87.15萬元。主要原因：根據(jù)市外辦統(tǒng)一要求，取消相關(guān)出國團(tuán)組。2017年因公出國(境)費(fèi)用主要用于參加京港金融論壇等重大金融活動(dòng)、組織金融創(chuàng)新境外培訓(xùn)等方面。2017年組織因公出國(境)團(tuán)組5個(gè)、11人次，人均因公出國(境)費(fèi)用4.35萬元。
2.公務(wù)接待費(fèi)。2017年決算數(shù)2.72萬元，比2017年年初預(yù)算數(shù)7.71萬元減少4.99萬元。主要原因：落實(shí)厲行節(jié)約要求，嚴(yán)格控制公務(wù)接待支出。2017年公務(wù)接待費(fèi)主要用于接待外省市到我市調(diào)研人員、金融機(jī)構(gòu)有關(guān)人員、市、區(qū)縣有關(guān)部門人員等。公務(wù)接待22批次，公務(wù)接待341人次。
3.公務(wù)用車購置及運(yùn)行維護(hù)費(fèi)。2017年決算數(shù)39.25萬元，比2017年年初預(yù)算數(shù)41.80萬元減少2.55萬元。其中，2017年無公務(wù)用車購置費(fèi)。公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)2017年決算數(shù)39.25萬元，比2017年年初預(yù)算數(shù)41.80萬元減少2.55萬元，主要原因：嚴(yán)格控制公務(wù)用車支出。2017年公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)中，公務(wù)用車加油5.00萬元，公務(wù)用車維修12.44萬元，公務(wù)用車保險(xiǎn)3.73萬元，公務(wù)用車其他支出18.08萬元(含臨時(shí)租用車輛)。2017年公務(wù)用車保有量11輛，(財(cái)政撥款供養(yǎng)汽車11輛)，車均運(yùn)行維護(hù)費(fèi)3.57萬元。
二、機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)支出情況
2017年本部門行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財(cái)政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費(fèi)支出，合計(jì)196.92萬元，比上年減少17.08萬元，減少原因：落實(shí)厲行節(jié)約要求，減少一般經(jīng)費(fèi)支出。
三、政府采購支出情況
2017年北京市金融工作局政府采購支出總額1069.74萬元，其中：政府采購貨物支出5.5萬元，政府采購工程支出無，政府采購服務(wù)支出1064.24萬元。授予中小企業(yè)合同金額231.23萬元，占政府采購支出總額的21.62%，其中：授予小微企業(yè)合同金額196.01萬元，占政府采購支出總額的18.32%。
四、國有資產(chǎn)占用情況
固定資產(chǎn)總額2397.17萬元，其中：汽車11輛，268.75萬元；無單價(jià)100萬元以上的設(shè)備。
五、國有資本經(jīng)營預(yù)算財(cái)政撥款收支情況
本年度無此項(xiàng)支出。
六、專業(yè)名詞解釋
1."三公"經(jīng)費(fèi)：是指單位通過財(cái)政撥款資金安排的因公出國(境)費(fèi)、公務(wù)用車購置及運(yùn)行費(fèi)和公務(wù)接待費(fèi)。其中，因公出國(境)費(fèi)指單位公務(wù)出國(境)的國際旅費(fèi)、國外城市間交通費(fèi)、住宿費(fèi)、伙食費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)、公雜費(fèi)等支出；公務(wù)用車購置及運(yùn)行費(fèi)指單位公務(wù)用車車輛購置支出(含車輛購置稅)及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車燃料費(fèi)、維修費(fèi)、過路過橋費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、安全獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)等支出；公務(wù)接待費(fèi)指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待(含外賓接待)費(fèi)用。
2.機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)：指為保障行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)運(yùn)行用于購買貨物和服務(wù)的各項(xiàng)資金，包括辦公及印刷費(fèi)、郵電費(fèi)、差旅費(fèi)、會(huì)議費(fèi)、福利費(fèi)、日常維修費(fèi)、專用材料及一般設(shè)備購置費(fèi)、辦公用房水電費(fèi)、辦公用房取暖費(fèi)、辦公用房物業(yè)管理費(fèi)、公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)以及其他費(fèi)用。
3.項(xiàng)目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務(wù)或事業(yè)發(fā)展目標(biāo)所發(fā)生的支出。
第四部分 2017年度部門績效評價(jià)情況
一、績效評價(jià)工作開展情況
2018年，北京市金融工作局對2017年度部門項(xiàng)目支出實(shí)施績效評價(jià)，評價(jià)項(xiàng)目11個(gè)，占部門項(xiàng)目總數(shù)的40.74%，涉及金額1310.9萬元。評價(jià)結(jié)果: 本次抽取的8個(gè)簡易評價(jià)項(xiàng)目根據(jù)自評表格式及內(nèi)容，由績效評價(jià)工作組參考項(xiàng)目資料進(jìn)行打分，3個(gè)普通評價(jià)程序項(xiàng)目由績效評價(jià)工作組組織專家組從決策、管理、績效三個(gè)方面對項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行打分，經(jīng)評價(jià)，我局本次被評價(jià)的11個(gè)項(xiàng)目中有7個(gè)項(xiàng)目評價(jià)等級為"優(yōu)秀"，有4個(gè)項(xiàng)目評價(jià)等級為"良好"。
二、推動(dòng)本市要素市場、交易場所等建設(shè)和發(fā)展經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目績效評價(jià)報(bào)告
(一)評價(jià)對象概況
1.項(xiàng)目概況
根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》、《中共北京市委關(guān)于制定北京市國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃的建議》、《北京市國民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展第十三個(gè)五年規(guī)劃綱要》、《京津冀協(xié)同發(fā)展規(guī)劃綱要》等有關(guān)要求，為進(jìn)一步發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，聚集金融要素資源，提升首都要素市場影響力和輻射力，完善首都要素市場體系，助力首都"高精尖"產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)建設(shè)。市金融局2017年對轄區(qū)內(nèi)各類交易場所開展現(xiàn)場檢查工作，通過聘請2家會(huì)計(jì)師事務(wù)所、2家律師事務(wù)所、1家軟件測評中心，協(xié)助完成對有交易業(yè)務(wù)的21家交易場所進(jìn)行了現(xiàn)場檢查；委托律師事務(wù)所就交易場所信訪、信息公開事宜相關(guān)的法律事務(wù)提供法律服務(wù)；開展《北京市交易場所風(fēng)險(xiǎn)評估與管理研究》課題；召開全市交易場所培訓(xùn)會(huì)及年度全市交易場所總結(jié)大會(huì)各一次。
2.項(xiàng)目資金情況
北京市財(cái)政局于2017年初下達(dá)該項(xiàng)目預(yù)算資金173.21萬元。后因工作調(diào)整，經(jīng)市財(cái)政局同意調(diào)整項(xiàng)目預(yù)算為137.02萬元。
截至2017年12月31日，項(xiàng)目資金支出金額124.45萬元，預(yù)算執(zhí)行率90.82%，因會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)、培訓(xùn)費(fèi)節(jié)約以及委托費(fèi)用因檢查場外交易所數(shù)量減少等原因結(jié)余資金12.57萬元，結(jié)余資金已于2017年12月31日上交北京市財(cái)政局。
(二)評價(jià)結(jié)論
經(jīng)評價(jià)，該項(xiàng)目綜合考評得分90.54分。其中，項(xiàng)目決策14.00分，項(xiàng)目管理28.84分，項(xiàng)目績效47.70分，綜合績效評定結(jié)論為"優(yōu)秀"。
(三)存在問題
1.項(xiàng)目制度建設(shè)不夠完善，未制定項(xiàng)目整體實(shí)施方案，缺少委托服務(wù)缺少標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)質(zhì)量等相關(guān)制度約束。
2.過程監(jiān)管存在不足，項(xiàng)目執(zhí)行過程監(jiān)管存在薄弱環(huán)節(jié)，處理舉報(bào)類事件中聘請中介機(jī)構(gòu)所發(fā)揮作用體現(xiàn)不夠明顯。
(四)建議
1.完善制度建設(shè)，明確對第三方的監(jiān)管責(zé)任，確保財(cái)政資金安全、有效的使用。進(jìn)一步加強(qiáng)項(xiàng)目實(shí)施方案的研究工作。
2.加強(qiáng)項(xiàng)目管理，重視項(xiàng)目過程管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，確保項(xiàng)目順利實(shí)施。規(guī)范合同簽署，加強(qiáng)合同的簽訂細(xì)節(jié)和要素管理，提高合同風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。