目錄

　　第一部分 2018年度部門決算報表

　　一、收入支出決算總表

　　二、收入決算表

　　三、支出決算表

　　四、財政撥款收入支出決算總表

　　五、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算表

　　六、一般公共預(yù)算財政撥款基本支出決算表

　　七、政府性基金預(yù)算財政撥款收入支出決算表

　　八、政府性基金預(yù)算財政撥款基本支出決算表

　　九、財政撥款“三公”經(jīng)費支出決算表

　　十、政府采購情況表

　　十一、政府購買服務(wù)支出情況表

　　第二部分 2018年度部門決算說明

　　第三部分 2018年度其他重要事項的情況說明

　　第四部分 2018年度部門績效評價情況

第一部分 2018年度部門決算報表

　　報表詳見附件

第二部分 2018年度部門決算說明

　　一、部門基本情況

　　(一)部門機構(gòu)設(shè)置、職責

　　根據(jù)中共中央、國務(wù)院批準的北京市人民政府機構(gòu)改革方案和《北京市人民政府關(guān)于機構(gòu)設(shè)置的通知》(京政發(fā)〔2009〕2號)，設(shè)立北京市知識產(chǎn)權(quán)局(簡稱市知識產(chǎn)權(quán)局)。內(nèi)設(shè)9個處室，下屬5個直屬事業(yè)單位，分別為北京市知識產(chǎn)權(quán)信息中心、北京市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心、北京市保護知識產(chǎn)權(quán)舉報投訴服務(wù)中心、中關(guān)村知識產(chǎn)權(quán)促進局、國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局北京代辦處。

　　北京市知識產(chǎn)權(quán)局主要職責：

　　1.負責組織協(xié)調(diào)本市保護知識產(chǎn)權(quán)工作，推動知識產(chǎn)權(quán)保護工作體系建設(shè)；會同有關(guān)部門建立知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法協(xié)作機制，開展有關(guān)的行政執(zhí)法工作；開展知識產(chǎn)權(quán)保護的宣傳工作。

　　2.貫徹落實國家關(guān)于專利工作方面的法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；起草本市相關(guān)地方性法規(guī)草案、政府規(guī)章草案，擬訂專利工作的政策措施、發(fā)展規(guī)劃和工作計劃，并組織實施；會同有關(guān)部門擬訂并組織實施首都知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和規(guī)劃。

　　3.承擔規(guī)范本市專利管理基本秩序的責任。依法處理、調(diào)解專利糾紛，查處假冒專利行為；依法監(jiān)督管理專利代理機構(gòu)，推進專利中介服務(wù)體系建設(shè)。

　　4.會同有關(guān)部門促進本市知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展；指導和規(guī)范專利技術(shù)市場，管理專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利實施許可合同和專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同備案工作；會同有關(guān)部門指導和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)無形資產(chǎn)評估；推動專利權(quán)質(zhì)押工作。

　　5.負責本市專利信息公共服務(wù)體系的建設(shè)，會同有關(guān)部門推動專利信息的傳播利用；負責組織建立知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警應(yīng)急機制；承擔專利統(tǒng)計工作。

　　6.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本市涉外知識產(chǎn)權(quán)事宜，開展專利工作的國際聯(lián)絡(luò)、合作與交流活動。

　　7.組織開展專利方面法律法規(guī)、政策的宣傳普及工作；組織制定本市有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的教育與培訓工作規(guī)劃，并組織實施。

　　8.承辦市政府交辦的其他事項。

　　(二)人員構(gòu)成情況

　　本部門行政編制64人，實有人數(shù)58人；事業(yè)編制71人，實有人數(shù)54人。

　　二、收入支出決算總體情況說明

　　2018年度收、支總計23319.57萬元，比上年增加3977.21萬元，增長20.56%。

　　(一)收入決算說明

　　2018年度本年收入合計21194.75萬元，比上年增加4468.33萬元，增長26.71%，其中：財政撥款收入20340.17萬元，占收入合計的95.97%；事業(yè)收入608.81萬元，占收入合計的2.87%；經(jīng)營收入89.95萬元，占收入合計的0.42%；其他收入155.82萬元，占收入合計的0.74%。

　　(二)支出決算說明

　　2018年度本年支出合計19600.28萬元，比上年增加2782.96萬元，增長16.55%，其中：基本支出3593.70萬元，占支出合計的18.33%；項目支出15862.08萬元，占支出合計的80.93%；經(jīng)營支出144.50萬元，占支出合計的0.74%。

　　三、財政撥款收入支出決算總體情況說明

　　2018年度財政撥款收、支總計20928.77萬元，比上年增加4397.27萬元，增長26.60%。主要原因：按照國家知識產(chǎn)權(quán)局和北京市政府批示，成立北京市知識產(chǎn)權(quán)保護中心，新增開辦費用。

　　四、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算情況說明

　　(一)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算總體情況

　　2018年度一般公共預(yù)算財政撥款支出18546.12萬元，主要用于以下方面：一般公共服務(wù)支出16858.71萬元，占本年財政撥款支出90.90%；教育支出5.97萬元，占本年財政撥款支出0.032%；科學技術(shù)支出1679.86萬元，占本年財政撥款支出9.06%；社會保障和就業(yè)支出1.58萬元，占本年財政撥款支出0.008%。

　　(二)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算具體情況

　　1.“一般公共服務(wù)支出”(類)2018年度決算16858.71元，比2018年年初預(yù)算減少298.06萬元，下降1.74%。其中：

　　“統(tǒng)計信息事務(wù)”(款)2018年度決算291.52萬元，比2018年年初預(yù)算增加291.52萬元，增長100%。主要原因：年中追加北京市知識產(chǎn)權(quán)公共信息服務(wù)平臺項目二期工程資金。

　　“知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)”(款)2018年度決算16178.59萬元，比2018年年初預(yù)算減少589.58萬元，下降3.52%。主要原因：搬遷副中心經(jīng)費結(jié)余和年中追加項目結(jié)轉(zhuǎn)下年。

　　“其他一般公共服務(wù)支出”(款)2018年度決算388.60萬元，與2018年年初預(yù)算持平。

　　2.“教育支出”(類)2018年度決算5.97萬元，比2018年年初預(yù)算減少10.63萬元，下降64.04%。其中：

　　“進修及培訓”(款)2018年度決算5.97萬元，比2018年年初預(yù)算減少10.63萬元，下降64.04%。主要原因：工作需要，部分培訓未開展。

　　3.“科學技術(shù)支出”(類)2018年度決算1679.86萬元，比2018年年初預(yù)算減少1495.29萬元，下降47.09%。其中：

　　“其他科學技術(shù)支出”(款)2018年度決算1679.86萬元，比2018年年初預(yù)算減少1495.29萬元，下降47.09%。主要原因：北京市知識產(chǎn)權(quán)保護中心啟動工作資金因施工周期較長，2018年有結(jié)余。

　　4.“社會保障和就業(yè)支出”(類)2018年度決算1.58萬元，比2018年年初預(yù)算減少0.13萬元，下降7.34%。其中：

　　“行政事業(yè)單位離退休”(款)2018年度決算1.58萬元，比2018年年初預(yù)算減少0.13萬元，下降7.34%。主要原因：節(jié)約開支。

　　五、政府性基金預(yù)算財政撥款支出決算情況說明

　　(一)政府性基金預(yù)算財政撥款支出決算總體情況

　　本年度無此項支出。

　　(二)政府性基金預(yù)算財政撥款支出決算具體情況

　　本年度無此項支出。

　　六、財政撥款基本支出決算情況說明

　　2018年本部門使用一般公共預(yù)算財政撥款安排基本支出3591.35萬元，使用政府性基金財政撥款安排基本支出0萬元，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補貼、獎金、伙食補助費、績效工資、其他社會保障繳費、其他工資福利等支出；(2)商品和服務(wù)支出包括辦公費、印刷費、咨詢費、手續(xù)費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業(yè)管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護)費、租賃費、會議費、培訓費、公務(wù)接待費、專用材料費、勞務(wù)費、委托業(yè)務(wù)費、工會經(jīng)費、福利費、公務(wù)用車運行維護費、其他交通費、其他商品和服務(wù)等支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、救濟費、醫(yī)療費補助、助學金、獎勵金、其他對個人和家庭的補助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設(shè)備購置、專用設(shè)備購置等。

第三部分 2018年度其他重要事項的情況說明

　　一、“三公”經(jīng)費財政撥款決算情況

　　“三公”經(jīng)費包括本部門所屬1個行政單位、4個事業(yè)單位。2018年“三公”經(jīng)費財政撥款決算數(shù)85.23萬元，比2018年“三公”經(jīng)費財政撥款年初預(yù)算116.00萬元減少30.77萬元。其中：

　　1.因公出國(境)費用。2018年決算數(shù)38.68萬元，比2018年年初預(yù)算數(shù)41.49萬元減少2.81萬元。主要原因：厲行節(jié)約，減少開支；2018年因公出國(境)費用主要用于第八屆亞洲知識產(chǎn)權(quán)營商論壇、赴臺知識產(chǎn)權(quán)交流訪問、境外知識產(chǎn)權(quán)培訓等方面，2018年組織因公出國(境)團組5個、23人次，人均因公出國(境)費用1.68萬元。

　　2.公務(wù)接待費。2018年決算數(shù)0.28萬元，比2018年年初預(yù)算數(shù)1.35萬元減少1.07萬元。主要原因：壓縮經(jīng)費開支。2018年公務(wù)接待費主要用于兄弟省市知識產(chǎn)權(quán)工作調(diào)研接待。公務(wù)接待6批次，公務(wù)接待34人次。

　　3.公務(wù)用車購置及運行維護費。2018年決算數(shù)46.27萬元，比2018年年初預(yù)算數(shù)73.16萬元減少26.89萬元。其中，公務(wù)用車購置費2018年決算數(shù)16.97萬元，比2018年年初預(yù)算數(shù)34.76萬元減少17.79萬元。主要原因：1臺車輛更新未完成，2018年更新1輛，車均購置費16.97萬元。公務(wù)用車運行維護費2018年決算數(shù)29.30萬元，比2018年年初預(yù)算數(shù)38.40萬元減少9.10萬元，主要原因：三輛車在執(zhí)行報廢流程，無法使用。2018年公務(wù)用車運行維護費中，公務(wù)用車加油10.25萬元，公務(wù)用車維修5.45萬元，公務(wù)用車保險3.80萬元，公務(wù)用車其他支出9.80萬元。2018年公務(wù)用車保有量16輛，車均運行維護費1.83萬元。

　　二、機關(guān)運行經(jīng)費支出情況

　　2018年本部門行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，合計275.75萬元，比上年減少18.62萬元，減少原因：節(jié)約開支。

　　三、政府采購支出情況

　　2018年北京市知識產(chǎn)權(quán)局政府采購支出總額470.76萬元，其中：政府采購貨物支出61.32萬元，政府采購工程支出0萬元，政府采購服務(wù)支出409.44萬元。授予中小企業(yè)合同金額348.84萬元，占政府采購支出總額的74.10%，其中：授予小微企業(yè)合同金額346.97萬元，占政府采購支出總額的73.70%。

　　四、國有資產(chǎn)占用情況

　　固定資產(chǎn)總額6349.40萬元，其中：汽車22輛，453.57萬元；單價100萬元以上的專用設(shè)備0臺(套)，0萬元。

　　五、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款收支情況

　　本年度無此項收支。

　　六、政府購買服務(wù)支出說明

　　2018年本部門政府購買服務(wù)決算1713.55萬元。

　　七、專業(yè)名詞解釋

　　1.“三公”經(jīng)費：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務(wù)用車購置及運行費和公務(wù)接待費。其中，因公出國(境)費指單位公務(wù)出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓費、公雜費等支出；公務(wù)用車購置及運行費指單位公務(wù)用車車輛購置支出(含車輛購置稅)及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車租用費、燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務(wù)接待費指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待(含外賓接待)支出。

　　2.機關(guān)運行經(jīng)費：是指行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、維修(護)費、專用材料費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業(yè)管理費、公務(wù)用車運行維護費以及其他費用。

　　3.政府采購：指各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。

　　4.政府購買服務(wù)：是指各級黨的機關(guān)、政府機關(guān)、人大機關(guān)、政協(xié)機關(guān)、審判機關(guān)、檢察機關(guān)、民主黨派機關(guān)、完全或主要承擔行政職能的事業(yè)單位、納入行政編制管理且經(jīng)費完全或主要由財政負擔的群團組織機關(guān)通過發(fā)揮市場機制作用，根據(jù)實際需要，把直接提供的一部分公共服務(wù)事項以及政府履職所需服務(wù)事項，按照一定的方式和程序，交由具備條件的社會力量和事業(yè)單位承擔，并根據(jù)合同約定向其支付費用。

　　5.專利實施許可：專利實施許可也稱專利許可證貿(mào)易，是指專利技術(shù)所有人或其授權(quán)人許可他人在一定期限、一定地區(qū)、以一定方式實施其所擁有的專利，并向他人收取使用費用，分為制造許可、使用許可、銷售許可等，具有專利技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣的作用。

第四部分 2018年度部門績效評價情況

　　一、績效評價工作開展情況

　　北京市知識產(chǎn)權(quán)局對2018年度部門項目支出實施績效評價，評價項目34個，占部門項目總數(shù)的35.79%，涉及金額6605.21萬元。其中對1個項目進行了普通程序評價，評價結(jié)果為“優(yōu)秀”；對33個項目進行了簡易程序評價，30個項目評價結(jié)果為“優(yōu)秀”，3個項目評價為“良好”。

　　二、北京市專利商用化資助項目績效評價報告

　　(一)評價對象概況

　　1.立項情況

　　近年來，在市委、市政府的高度重視下，北京市知識產(chǎn)權(quán)工作深入貫徹落實科學發(fā)展觀，以服務(wù)首都經(jīng)濟社會發(fā)展為中心任務(wù)，以知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理為主線，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式中的支撐引領(lǐng)作用，大力推動首都知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施，在鼓勵知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的同時，以政府為主導、以政策為引導，積極開展知識產(chǎn)權(quán)商用化，拉動知識產(chǎn)權(quán)的價值實現(xiàn)和提升，促進知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)融入和貢獻于經(jīng)濟建設(shè)當中。

　　一直以來，北京市專利申請與授權(quán)量持續(xù)增長，已經(jīng)躋身于專利大市的行列。與此不相適應(yīng)的是，北京市的專利商用化程度仍然在低水平徘徊?；诖?，市知識產(chǎn)權(quán)局、市財政局于2010年6月聯(lián)合發(fā)布了《北京市專利商用化促進辦法》，旨在通過設(shè)立專項資金，對本市專利權(quán)人在專利商用化過程中符合條件的專利轉(zhuǎn)讓、專利許可行為給予資助，促進科研機構(gòu)、高等學校、企業(yè)及個人所擁有的專利的轉(zhuǎn)化，有效提升專利技術(shù)對北京市區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的貢獻程度。

　　2.實施主體

　　北京市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心在市知識產(chǎn)權(quán)局的指導下負責組織了北京市2017年度的專利商用化資助的受理申請、材料審查、組織評審、資金發(fā)放等管理工作。

　　3.主要內(nèi)容

　　(1)按照促進辦法的資助標準，對我市專利轉(zhuǎn)讓和專利許可在500萬以上的項目給予資助，通過項目評審環(huán)節(jié)將資助總額控制在490萬元以內(nèi)；(2)市知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心負責資助申報、材料審核、組織評審、資助金發(fā)放等資助項目的管理和使用工作，并購買授權(quán)專利數(shù)據(jù)、技術(shù)合同交易原始數(shù)據(jù)進行分析研究，對獲得商用化資助的項目進行追蹤調(diào)研，總結(jié)其發(fā)展特點，找出存在的突出問題及困難，有效地完善政策，隨時把握全局形式，更好的開展各項工作。

　　4.項目資金情況

　　該項目財政預(yù)算490.00萬元，無自籌資金。根據(jù)申報和評審結(jié)果，對12家單位進行資助。

　　5.績效目標

　　(1)總體目標：通過設(shè)立專利商用化專項資助資金，旨在通過設(shè)立專利商用化專項資助資金，對我市專利轉(zhuǎn)讓和專利許可行為予以激勵，對具有貢獻的專利權(quán)人給予資助，提高專利商用化的社會影響力，增強社會公眾、企事業(yè)單位對專利商用化的認知度，積極開展專利技術(shù)成果的實施和轉(zhuǎn)化工作，全面提升知識產(chǎn)權(quán)綜合運用能力，促進知識產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化和經(jīng)濟化，為實現(xiàn)首都創(chuàng)新型城市建設(shè)和世界城市建設(shè)提供有力的支撐。(2)階段性目標：第一階段2017年9月-10月，集中受理申請；第二階段2017年11月，對所有申請的審查、評審；第三階段2018年3月8日-15日，結(jié)果公示；第四階段2018年3月，資助資金發(fā)放。

　　(二)評價結(jié)論

　　北京市專利商用化資助項目實施基本達到了預(yù)期效果，較好的完成了項目設(shè)定的績效目標，綜合得分為90分，評定等級為“優(yōu)秀”。

　　(三)存在問題

　　項目未開展?jié)M意度調(diào)查工作。滿意度調(diào)查作為預(yù)算績效管理中的重要組成部分，通過對項目服務(wù)對象以及相關(guān)方的調(diào)查，了解項目的不足以及需改進方向，為項目今后的實施奠定基礎(chǔ)，但本項目未能在工作中開展?jié)M意度調(diào)查工作，造成滿意度指標缺乏有效的支撐。

　　(四)建議

　　《北京市專利商用化促進辦法》于2010年發(fā)布實施，時間較長，全球和國家市場環(huán)境以及知識產(chǎn)權(quán)狀況都發(fā)生了很大變化，建議會同北京市財政局在充分調(diào)研知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利流轉(zhuǎn)和實施現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，對該辦法進行修訂，適當提高高校、科研院所和中小企業(yè)資助力度，更好地激勵和支持專利技術(shù)商用化，推動本市經(jīng)濟、社會和科技發(fā)展。重視項目開展過程中滿意度調(diào)查工作，以了解項目的不足以及需改進方向，為項目今后的實施奠定基礎(chǔ)。