目 錄
第一部分 2019年度部門決算報表
一、收入支出決算總表
二、收入決算表
三、支出決算表
四、財政撥款收入支出決算總表
五、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算表
六、一般公共預(yù)算財政撥款基本支出決算表
七、政府性基金預(yù)算財政撥款收入支出決算表
八、政府性基金預(yù)算財政撥款基本支出決算表
九、財政撥款"三公"經(jīng)費支出決算表
十、政府采購情況表
十一、政府購買服務(wù)支出情況表
第二部分 2019年度部門決算說明
第三部分 2019年度其他重要事項的情況說明
第四部分 2019年度部門績效評價情況
第一部分 2019年度部門決算報表
報表詳見附件1
第二部分 2019年度部門決算說明
一、部門基本情況
(一)部門機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)
北京交通發(fā)展研究院的主要職責(zé)是開展北京城市交通發(fā)展戰(zhàn)略、政策和規(guī)劃的研究；跟蹤研究城市交通熱點和瓶頸問題；組織協(xié)調(diào)有關(guān)交通研究機構(gòu)的研究工作，并綜合研究成果向政府提交實施對策方案；匯集和發(fā)布城市交通信息，編寫城市交通發(fā)展年度報告；在城市交通發(fā)展的重大問題上為市政府決策提供依據(jù)；開展交通行業(yè)節(jié)能減排戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策的研究；編制本市交通行業(yè)節(jié)能減排標準；承擔(dān)本市交通行業(yè)節(jié)能減排目標責(zé)任分解以及節(jié)能減排監(jiān)測、統(tǒng)計、檢測、評估等方面的工作；開展交通行業(yè)節(jié)能減排政策宣傳、技術(shù)推廣、交流與合作等相關(guān)工作。
北京交通發(fā)展研究院內(nèi)設(shè)機構(gòu)9個，無二級單位。
(二)人員構(gòu)成情況
本部門行政編制0人，實有人數(shù)0人；事業(yè)編制95人，編內(nèi)實有人數(shù)69人，編外及博士后人員共26人，無離退休人員。
二、收入支出決算總體情況說明
2019年度收、支總計15,532.50萬元，比上年增加1,773.62萬元，增長12.89%。
(一)收入決算說明
2019年度本年收入合計14,235.78萬元，比上年增加1,447.31萬元，增長11.32%，其中：財政撥款收入6,446.98萬元，占收入合計的45.29%；上級補助收入0萬元，占收入合計的0%；事業(yè)收入5,865.72萬元，占收入合計的41.20%；經(jīng)營收入0萬元，占收入合計的0%；附屬單位上繳收入0萬元，占收入合計的0%；其他收入1,923.08萬元，占收入合計的13.51%。
(二)支出決算說明
2019年度本年支出合計11,401.15萬元，比上年增加363.76萬元，增長3.3%，其中：基本支出3,549.67萬元，占支出合計的31.13%；項目支出7,851.48萬元，占支出合計的68.87%;上繳上級支出0萬元，占支出合計的0%；經(jīng)營支出0萬元，占支出合計的0%；對附屬單位補助支出0萬元，占支出合計的0%。
三、財政撥款收入支出決算總體情況說明
2019年度財政撥款收、支總計6,446.99萬元，比上年減少382.86萬元，下降5.61%。主要原因：壓減一般性支出、社保費率下調(diào)。
四、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
(一)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算總體情況
2019年度一般公共預(yù)算財政撥款支出6,414.27萬元，主要用于以下方面(按大類)：社會保障和就業(yè)支出236.6萬元，占本年財政撥款支出3.69%；衛(wèi)生健康支出121萬元，占本年財政撥款支出1.89%；節(jié)能環(huán)保支出253萬元，占本年財政撥款支出3.94%；城鄉(xiāng)社區(qū)支出5,803.67萬元，占本年財政撥款支出90.48%。
(二)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算具體情況
1、"社會保障和就業(yè)支出"(類)2019年度決算236.6萬元，比2019年年初預(yù)算減少24.4萬元。其中：
"行政事業(yè)單位離退休"(款，下同)2019年度決算236.6萬元，主要用于本單位基本養(yǎng)老保險及職業(yè)年金支出；比2019年年初預(yù)算減少24.4萬元，減少的主要原因是養(yǎng)老保險費率下降；
2、"衛(wèi)生健康支出"(類)2019年度決算121萬元，與2019年年初預(yù)算持平，其中：
"行政事業(yè)單位醫(yī)療"(款)2019年度決算121萬元，與2019年年初預(yù)算持平，主要用于本單位醫(yī)療保險匯繳支出；
3、"節(jié)能環(huán)保支出"(類)2019年度決算253萬元，比2019年年初預(yù)算減少27萬元，下降9.64%。其中：
"污染防治"(款)2019年決算253萬元，比2019年年初預(yù)算減少27萬元，下降9.64%，主要原因：2019年度達到綠色貨運企業(yè)標準并需開展第三方審核的企業(yè)數(shù)量小于預(yù)算申報時預(yù)計規(guī)模，故實際支出比預(yù)算減少；
4、"城鄉(xiāng)社區(qū)支出"(類)2019年決算5,803.67萬元，比2019年年初預(yù)算減少166.86萬元，減少2.79%，其中：
"城鄉(xiāng)社區(qū)規(guī)劃與管理"(款)2019年決算5,803.67萬元，比2019年年初預(yù)算減少166.86萬元，減少2.79%，主要原因：壓減一般性支出。
五、政府性基金預(yù)算財政撥款支出決算情況說明
本年度無此項資金支出
六、財政撥款基本支出決算情況說明
2019年本部門使用一般公共預(yù)算財政撥款安排基本支出2,235.63萬元，無政府性基金財政撥款安排基本支出情況，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補貼、獎金、伙食補助費、績效工資、其他社會保障繳費、其他工資福利等支出；(2)商品和服務(wù)支出包括辦公費、印刷費、咨詢費、手續(xù)費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業(yè)管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護)費、租賃費、會議費、培訓(xùn)費、公務(wù)接待費、專用材料費、勞務(wù)費、委托業(yè)務(wù)費、工會經(jīng)費、福利費、公務(wù)用車運行維護費、其他交通費、其他商品和服務(wù)等支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、救濟費、醫(yī)療費補助、助學(xué)金、獎勵金、其他對個人和家庭的補助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設(shè)備購置、專用設(shè)備購置等。
第三部分 2019年度其他重要事項的情況說明
一、"三公"經(jīng)費財政撥款決算情況
"三公"經(jīng)費包括本部門所屬0個行政單位、0個參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位、1個事業(yè)單位。2019年"三公"經(jīng)費財政撥款決算數(shù)14.79萬元，比2019年"三公"經(jīng)費財政撥款年初預(yù)算15.42萬元減少0.63萬元。其中：
1.因公出國(境)費用。本年度無此項費用。
2.公務(wù)接待費。本年度無此項費用。
3.公務(wù)用車購置及運行維護費。2019年決算數(shù)14.79萬元，比2019年年初預(yù)算數(shù)15.42萬元減少0.63萬元。其中，公務(wù)用車購置費2019年決算數(shù)13.93萬元，與2019年年初預(yù)算數(shù)13.93萬元持平。2019年因原公車排放不達標，2019年購置(更新)1輛，車均購置費13.93萬元。公務(wù)用車運行維護費2019年決算數(shù)0.85萬元，比2019年年初預(yù)算數(shù)1.48萬元減少0.63萬元。 2019年公務(wù)用車運行維護費中，公務(wù)用車加油及公務(wù)用車維修0萬元，公務(wù)用車保險0.85萬元，公務(wù)用車其他支出0萬元。2019年公務(wù)用車保有量3輛，車均運行維護費0.28萬元。
二、機關(guān)運行經(jīng)費支出情況
本部門不屬于此項支出統(tǒng)計范圍。
三、政府采購支出情況
2019年本部門政府采購支出總額2,339.58萬元，其中：政府采購貨物支出73.12萬元，政府采購工程支出0萬元，政府采購服務(wù)支出2,266.47萬元。授予中小企業(yè)合同金額1,912.67萬元，占政府采購支出總額的81.75%，其中：授予小微企業(yè)合同金額1,138.41萬元，占政府采購支出總額的48.66%。
四、國有資產(chǎn)占用情況
2019年本部門車輛3臺，57.50萬元；單位價值50萬元以上的通用設(shè)備3臺(套)，單位價值100萬元以上的專用設(shè)備14臺(套)。
五、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款收支情況
本單位無國有資本經(jīng)營預(yù)算撥款支出。
六、政府購買服務(wù)支出說明
本部門不屬于此項支出統(tǒng)計范圍
七、專業(yè)名詞解釋
1."三公"經(jīng)費：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務(wù)用車購置及運行費和公務(wù)接待費。其中，因公出國(境)費指單位公務(wù)出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓(xùn)費、公雜費等支出；公務(wù)用車購置及運行費指單位公務(wù)用車購置支出(含車輛購置稅、牌照費)及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務(wù)接待費指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待(含外賓接待)支出。
2.機關(guān)運行經(jīng)費：是指行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設(shè)備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業(yè)管理費、公務(wù)用車運行維護費以及其他費用。
3.政府采購：指各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。
4.政府購買服務(wù)：是指各級國家機關(guān)將屬于自身職責(zé)范圍且適合通過市場化方式提供的服務(wù)事項，按照政府采購方式和程序，交由符合條件的服務(wù)供應(yīng)商承擔(dān)，并根據(jù)服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量等因素向其支付費用的行為。
5. 基本支出：指為保障機構(gòu)正常運轉(zhuǎn)、完成日常工作任務(wù)而發(fā)生的人員支出和公用支出。
6. 項目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務(wù)或事業(yè)發(fā)展目標所發(fā)生的支出。
第四部分 2019年度部門績效評價情況
一、績效評價工作開展情況
2020年4月-6月，根據(jù)《北京市財政局關(guān)于開展2020年績效自評工作的通知》(京財績效〔2020〕597號)及部門績效管理要求，我院對2019年度部門項目支出實施績效評價，評價項目9個，占部門項目總數(shù)的37.5%，涉及預(yù)算資金2236.14萬元。其中，普通程序評價項目1個，涉及金額1163.8萬元，評價得分80分，評價等級為"良好"；簡易程序評價項目8個，涉及金額1072.34萬元，評價得分均在90分(含)以上，評價等級為"優(yōu)秀"?？傮w來看，被評價項目績效目標完成情況較好，項目實施取得實際成效，整體評價結(jié)果較好。各項目績效評價結(jié)果具體如下表：
北京交通發(fā)展研究院2019年度部門績效評價結(jié)果統(tǒng)計表
二、項目績效評價報告
本次評價，我院對"2019年特大城市交通擁堵治理仿真技術(shù)研究"項目實施了普通程序績效評價?？冃гu價報告情況如下：
(一)評價對象概況
1.項目立項背景
隨著京津冀協(xié)同發(fā)展和疏解非首都功能戰(zhàn)略的深入實施，交通出行需求將更為復(fù)雜多樣，對交通精細化管理、智慧化服務(wù)水平的要求越來越高，為準確模擬和預(yù)測交通運行情況，支持特大城市交通擁堵治理和大范圍交通政策、規(guī)劃、管理方案評估與分析決策，應(yīng)對未來交通系統(tǒng)發(fā)展趨勢做好技術(shù)儲備，我院2019年繼續(xù)實施該項目。
2.項目主要內(nèi)容及完成情況
2019年項目計劃內(nèi)容包括：開展多項課題研究并形成分報告，完成《特大城市交通擁堵治理超級仿真技術(shù)研究2019年度報告》、持續(xù)開展交通需求場景庫和微觀交通行為庫研究，開發(fā)多模式交通仿真和微觀交通仿真系統(tǒng)原型、挑選北京市典型擁堵區(qū)域進一步開展基于預(yù)約出行的需求控制實驗，開展基于實時交通需求響應(yīng)的大規(guī)模車輛調(diào)度路徑優(yōu)化并行技術(shù)研究等。
2019年項目遵循"三核兩翼多維應(yīng)用"的超大規(guī)模仿真框架繼續(xù)深入研究，主要取得了以下幾方面成果：一是完成了多層次客流分配和公交服務(wù)網(wǎng)絡(luò)設(shè)計工作，包括公交服務(wù)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建方法研究、公交服務(wù)網(wǎng)絡(luò)設(shè)計與客流分配協(xié)同優(yōu)化模型構(gòu)建、基于深度優(yōu)化框架的求解算法設(shè)計等研究，二是完成了BPR-x理論研究與原型程序開發(fā)，并以典型快速路徑點段為例進行了驗證；三是構(gòu)建了微觀交通仿真原型系統(tǒng)，并以西三環(huán)區(qū)域14.8公里道路為案例，構(gòu)建了三維微觀交通仿真模型；四是完成了北京微觀交通行為庫的前期調(diào)研和數(shù)據(jù)準備工作，更新了北京市微觀交通行為模型；五是搭建了北京宏中觀交通仿真交互系統(tǒng)，實現(xiàn)了在線仿真，方案測試等功能；六是利用并行計算技術(shù)完成基于實時交通需求響應(yīng)的大規(guī)模車輛調(diào)度路徑優(yōu)化與仿真。項目在交通狀態(tài)估計、多層次交通仿真系統(tǒng)構(gòu)建、微觀交通行為庫和交通需求場景庫等方面具有創(chuàng)新性，部分成果已應(yīng)用到交通綜合治理、交通規(guī)劃、交通保障、政策研究等工作中，提供了技術(shù)支撐。
3.項目資金情況
2019年度，項目年初批復(fù)預(yù)算1470萬元，年中經(jīng)財政核減，調(diào)整后預(yù)算1163.8萬元。截至2019年底，項目實際支出1161萬元，預(yù)算執(zhí)行率為99.76%。
(二)評價結(jié)論
通過本次績效評價，該項目綜合得分80分，綜合績效評定等級為"良好"。評價認為：
決策方面。項目決策依據(jù)較充分，決策程序規(guī)范；年度績效目標較為明確，績效指標細化程度較好，效益指標的代表性不夠強，項目整體規(guī)劃目標和階段性目標需進一步明確；實施內(nèi)容較為明確，各項內(nèi)容與目標的匹配性需提升。
管理方面。項目資金下達及時、足額下達；財務(wù)及業(yè)務(wù)管理相關(guān)制度、組織管理機構(gòu)健全；制度執(zhí)行較為有效，過程監(jiān)理及核查力度仍需提升；項目預(yù)算執(zhí)行進度較好，預(yù)算編制細化程度和預(yù)算執(zhí)行剛性約束力還需加強。
績效方面。項目產(chǎn)出數(shù)量完成情況較好，完成質(zhì)量基本達到預(yù)期標準，整體預(yù)算支出未超預(yù)算批復(fù)范圍，項目整體完成進度晚于預(yù)期。項目實施為交通政策、規(guī)劃、管理方案評估與分析決策提供了理論和技術(shù)支持，具有一定現(xiàn)實意義，部分實施內(nèi)容產(chǎn)出效益不夠突出，效益材料不夠充分，整體應(yīng)用效益實現(xiàn)情況還需進一步評估。
(三)存在問題
1.項目總體規(guī)劃目標不夠明確，年度及階段性目標、內(nèi)容與總目標銜接性需提升
項目實施周期較長，初始立項制定了可行性研究報告，但尚缺少清晰、明確的總體規(guī)劃目標，各年度目標、階段性與規(guī)劃目標的關(guān)系和銜接性不夠清晰。項目實施內(nèi)容較多，包括課題研究、模型及方法研究、仿真系統(tǒng)開發(fā)、交通行為數(shù)據(jù)采集、軟件技術(shù)服務(wù)等多種類型，內(nèi)容分配分解的脈絡(luò)不夠清晰，各部分內(nèi)容與年度目標、總體目標之間的對應(yīng)關(guān)系還需進一步明確。
2.項目預(yù)算執(zhí)行、過程管控力度不夠，項目管理水平需提升
項目總體執(zhí)行進度較高，預(yù)算執(zhí)行與預(yù)算編制存在差異，科目間存在一些調(diào)劑，預(yù)算執(zhí)行剛性約束力度存在不足。項目實施過程中采取措施進行了中期管控，但監(jiān)理機制仍不夠健全，管控方式仍需進一步優(yōu)化，管控力度仍需加強，尤其是進度管控方面缺少工作推進計劃和有效的進度控制措施，項目招投標工作啟動較晚，驗收進度滯后，影響了項目整體完成進度。
3.部分內(nèi)容產(chǎn)出效益不夠突出，項目投入-產(chǎn)出整體效益需進一步梳理和評估
一方面項目研究內(nèi)容涵蓋特大城市交通系統(tǒng)，子內(nèi)容較多，部分內(nèi)容產(chǎn)出的成果對本項目的貢獻度以及應(yīng)用于現(xiàn)實交通管理的顯式效益不夠凸顯，其切實效益還需進一步評估。另一方面，項目屬于科研項目，實施周期有6年，體系相對龐大，加之研究內(nèi)容和類型較多，產(chǎn)出效益較難聚焦，且科研類項目效益發(fā)揮與現(xiàn)實產(chǎn)出存在時滯，本次評價體現(xiàn)效益方面的也有所不足，項目整體效益需進一步評估。
(四)相關(guān)建議
1.明確總體規(guī)劃目標，清晰目標-內(nèi)容-產(chǎn)出-效益脈絡(luò)
隨著研究工作深入，建議制定更為具化、清晰的總體目標，在各年度目標及階段性目標和內(nèi)容確定上加強研究和論證，并合理確定目標和內(nèi)容。結(jié)合近幾年實施情況，進一步理清目標與內(nèi)容、產(chǎn)出與目標、效益與產(chǎn)出、效益與目標的關(guān)系和脈絡(luò)，確保"四者"相應(yīng)匹配，銜接到位，為今后項目繼續(xù)實施提供更為明確的方向和指導(dǎo)。
2.建立監(jiān)理機制，優(yōu)化管理方式，提升項目管理實效
建議單位在技術(shù)性工作開展的同時，制定行之有效的預(yù)算執(zhí)行管控、進度控制、過程監(jiān)督檢查措施，建立全程監(jiān)理機制，不斷改進和優(yōu)化管理方式，進一步提高預(yù)算執(zhí)行、項目實施有效性，提升項目管理、預(yù)算績效管理水平。
3.重視項目整體科研成果的總結(jié)和分析，加強績效檔案管理
建議建立績效庫，規(guī)范項目產(chǎn)出和效益材料管理，重視效益材料、數(shù)據(jù)的收集、分析和整理，并以前年度項目經(jīng)濟社會效益、受眾群體進行跟蹤調(diào)查，并進行成本效益分析，將效益實現(xiàn)情況與產(chǎn)出和投入進行比對分析，動態(tài)掌握和考核項目投入-產(chǎn)出效益。
4.建議加強應(yīng)用研究的專業(yè)技術(shù)論證分析，開展中期評估
從項目性質(zhì)看，項目屬于應(yīng)用性較強的研究類項目，建議加強對此類應(yīng)用研究性科研項目的專業(yè)技術(shù)論證，有條件開展中期評估。對已實施3個年度的內(nèi)容和未來3年將開展內(nèi)容的績效性、可行性評估，根據(jù)評估結(jié)果，重新定位項目目標、投入規(guī)模以及未來的研究方向等，確保終期產(chǎn)出和效益切實實現(xiàn)，發(fā)揮財政資金公共效益。
三、項目支出績效自評表
本次評價，我院對"2019年交通緩堵措施研究""2019交通成本-大城市交通差異化治理策略研究""2019年年度交通綜合調(diào)查"等8個項目實施了簡易程序績效評價。
8個項目績效自評表詳見附件2