目 錄

　　第一部分 2019年度部門決算報表

　　一、收入支出決算總表

　　二、收入決算表

　　三、支出決算表

　　四、財政撥款收入支出決算總表

　　五、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算表

　　六、一般公共預(yù)算財政撥款基本支出決算表

　　七、政府性基金預(yù)算財政撥款收入支出決算表

　　八、政府性基金預(yù)算財政撥款基本支出決算表

　　九、財政撥款"三公"經(jīng)費支出決算表

　　十、政府采購情況表

　　十一、政府購買服務(wù)支出情況表

　　第二部分 2019年度部門決算說明

　　第三部分 2019年度其他重要事項的情況說明

　　第四部分 2019年度部門績效評價情況

第一部分 2019年度部門決算報表

　　報表詳見附件

第二部分 2019年度部門決算說明

　　一、部門基本情況

　　(一)部門機構(gòu)設(shè)置、職責

　　根據(jù)《北京市委辦公廳 北京市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<北京市地方金融監(jiān)督管理局職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定>的通知》(京辦字[2019]2號)，北京市地方金融監(jiān)督管理局(簡稱市金融監(jiān)管局)是市政府直屬機構(gòu)，為正局級，加掛北京市金融工作局(簡稱市金融局)牌子。市金融監(jiān)管局(市金融局)共設(shè)辦公室、研究室、法制處、金融發(fā)展協(xié)調(diào)處、銀行保險處(金融機構(gòu)服務(wù)處)、資本市場處(上市工作處)、金融科技處、行政審批處、地方金融機構(gòu)監(jiān)管一處、地方金融機構(gòu)監(jiān)管二處、地方金融機構(gòu)監(jiān)管三處、金融風險管理處、應(yīng)急打非處、人事處等14個內(nèi)設(shè)機構(gòu)和機關(guān)黨委。下屬一個全額撥款事業(yè)單位，為北京市金融發(fā)展促進中心。

　　主要職責是：

　　1.起草本市相關(guān)地方性法規(guī)草案、政府規(guī)章草案。配合國家金融管理部門駐京機構(gòu)做好貨幣政策落實與金融監(jiān)管相關(guān)工作。研究擬訂本市金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，并組織實施。

　　2.指導(dǎo)、推動本市金融市場、要素市場體系建設(shè)和發(fā)展，組織推進多層次資本市場建設(shè)發(fā)展。指導(dǎo)、規(guī)范各類交易場所的設(shè)立和發(fā)展。指導(dǎo)推動地方股權(quán)交易中心規(guī)范發(fā)展。

　　3.統(tǒng)籌推進本市企業(yè)融資工作。協(xié)調(diào)推進企業(yè)上市和并購重組。協(xié)調(diào)推動企業(yè)發(fā)行公司債券、短期融資券和中期票據(jù)等債務(wù)融資工具。指導(dǎo)、推動天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)(產(chǎn)業(yè))投資規(guī)范發(fā)展。

　　4.統(tǒng)籌發(fā)展本市普惠金融、綠色金融、小微金融。推動農(nóng)村金融體系建設(shè)和產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新。協(xié)調(diào)、推進農(nóng)村金融改革、創(chuàng)新與發(fā)展。指導(dǎo)農(nóng)村金融綜合改革試驗區(qū)建設(shè)與發(fā)展。會同有關(guān)部門開展金融精準幫扶和扶貧。

　　5.統(tǒng)籌推進本市金融發(fā)展環(huán)境建設(shè)。協(xié)調(diào)推動金融機構(gòu)和中介服務(wù)機構(gòu)增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新和社會管理能力。建立健全金融發(fā)展服務(wù)體系，為國家金融管理部門、在京金融機構(gòu)提供服務(wù)。

　　6.協(xié)調(diào)在京金融機構(gòu)為首都經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)。參與本市投融資體制改革工作。研究制定引導(dǎo)社會融資發(fā)展的政策措施。參與研究擬訂政府重大項目融資方案。協(xié)調(diào)金融機構(gòu)綜合運用各種金融工具和平臺，為重點工程、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、重要區(qū)域發(fā)展和中小企業(yè)發(fā)展提供融資支持服務(wù)。

　　7.協(xié)調(diào)、指導(dǎo)金融服務(wù)本市社會民生工作。引導(dǎo)、協(xié)調(diào)金融機構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品，擴大服務(wù)范圍，延伸服務(wù)領(lǐng)域，提升服務(wù)效率。

　　8.推進本市金融信用體系建設(shè)。配合有關(guān)部門推進企業(yè)和個人征信系統(tǒng)建設(shè)。參與建立信用信息共享交換機制和信用獎懲機制。

　　9.研究制定本市金融業(yè)發(fā)展總體布局規(guī)劃，促進金融機構(gòu)合理布局。會同有關(guān)部門推動現(xiàn)代金融體系建設(shè)，指導(dǎo)金融功能區(qū)的建設(shè)發(fā)展，引導(dǎo)金融管理部門和金融機構(gòu)進駐。監(jiān)測分析各金融功能區(qū)發(fā)展情況。

　　10.負責本市小額貸款公司、融資擔保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司行政審批工作，并依法依規(guī)監(jiān)管。配合推進市屬金融機構(gòu)改革重組。承擔集體改制企業(yè)上市的產(chǎn)權(quán)確認職責。指導(dǎo)、規(guī)范金融中介機構(gòu)發(fā)展。

　　11.對本市投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等加強監(jiān)管。

　　12.牽頭負責防范和打擊金融欺詐、非法集資、非法證券期貨活動等各類違法違規(guī)行為。會同有關(guān)部門查處非法金融機構(gòu)和非法金融活動。負責金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作。

　　13.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)本市金融人才資源開發(fā)管理和金融人才隊伍建設(shè)工作。

　　14.完成市委、市政府交辦的其他任務(wù)。

　　(二)人員構(gòu)成情況

　　本部門行政編制104人，實有人數(shù)81人；事業(yè)編制17人，實有人數(shù)15人。

　　二、收入支出決算總體情況說明

　　2019年度收、支總計9537.42萬元，比上年減少2622.66萬元，下降21.57%。

　　(一)收入決算說明

　　2019年度本年收入合計8413.13萬元，比上年減少2231.10萬元，下降20.96%，其中：財政撥款收入8413.02萬元，占收入合計的99.99%；其他收入0.11萬元，占收入合計的0.01%。

　　(二)支出決算說明

　　2019年度本年支出合計9011.81萬元，比上年減少1851.38萬元，下降17.04%，其中：基本支出3134.80萬元，占支出合計的34.79%；項目支出5877.01萬元，占支出合計的65.21%。

　　三、財政撥款收入支出決算總體情況說明

　　2019年度財政撥款收、支總計9537.32萬元，比上年減少2618.21萬元，下降21.54%。主要原因：厲行節(jié)約，壓縮項目經(jīng)費支出。

　　四、一般公共預(yù)算財政撥款支出決算情況說明

　　(一)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算總體情況

　　2019年度一般公共預(yù)算財政撥款支出9011.81萬元，主要用于以下方面：一般公共服務(wù)支出1094.34萬元，占本年財政撥款支出12.14%；教育支出89.66萬元，占本年財政撥款支出0.99%；社會保障和就業(yè)支出253.96萬元，占本年財政撥款支出2.82%；衛(wèi)生健康支出175.63萬元，占本年財政撥款支出1.95%；金融支出7398.22萬元，占本年財政撥款支出82.09%。

　　(二)一般公共預(yù)算財政撥款支出決算具體情況

　　1.“一般公共服務(wù)支出”(類)2019年度決算1094.34萬元，比2019年年初預(yù)算減少5.36萬元，下降0.49%。

　　2.“教育支出”(類)2019年度決算89.66萬元，比2019年年初預(yù)算減少26.88萬元，下降23.07%。其中：

　　“進修與培訓(xùn)”(款)2019年度決算89.66萬元，比2019年年初預(yù)算減少26.88萬元，下降23.07%。主要原因：縮減一般行政經(jīng)費支出。

　　3.“社會保障和就業(yè)支出”2019年度決算253.96萬元，比2019年年初預(yù)算減少50.03元，下降16.46%。其中：

　　“行政事業(yè)單位離退休”2019年度決算253.96萬元，比2019年年初預(yù)算減少50.03萬元，下降16.46%。主要原因：社保繳費基數(shù)調(diào)整。

　　4.“衛(wèi)生健康支出”2019年度決算175.63萬元，比2019年年初預(yù)算減少21.67萬元，下降10.98%。其中：

　　“行政事業(yè)單位醫(yī)療”2019年度決算175.63萬元，比2019年年初預(yù)算減少21.67萬元，下降10.98%。主要原因：社保繳費基數(shù)調(diào)整。

　　5.“金融支出”2019年度決算7398.22萬元，比2019年年初預(yù)算減少302.32萬元，下降3.93%。其中：

　　“金融部門行政支出”2019年度決算7398.22萬元，比2019年年初預(yù)算減少302.32萬元，下降3.93%。

　　五、政府性基金預(yù)算財政撥款支出決算情況說明

　　本年度無此項支出。

　　六、財政撥款基本支出決算情況說明

　　2019年本部門使用一般公共預(yù)算財政撥款安排基本支出3134.80萬元，使用政府性基金財政撥款安排基本支出0萬元，其中：(1)工資福利支出包括基本工資、津貼補貼、獎金、伙食補助費、績效工資、其他社會保障繳費、其他工資福利等支出；(2)商品和服務(wù)支出包括辦公費、印刷費、咨詢費、手續(xù)費、水費、電費、郵電費、取暖費、物業(yè)管理費、差旅費、因公出國(境)費、維修(護)費、租賃費、會議費、培訓(xùn)費、公務(wù)接待費、專用材料費、勞務(wù)費、委托業(yè)務(wù)費、工會經(jīng)費、福利費、公務(wù)用車運行維護費、其他交通費、其他商品和服務(wù)等支出；(3)對個人和家庭補助支出包括離休費、退休費、撫恤金、生活補助、救濟費、醫(yī)療費補助、助學金、獎勵金、其他對個人和家庭的補助等支出。(4)其他資本性支出包括辦公設(shè)備購置、專用設(shè)備購置等。

第三部分 2019年度其他重要事項的情況說明

　　一、“三公”經(jīng)費財政撥款決算情況

　　“三公”經(jīng)費包括本部門所屬1個行政單位、1個財政補助事業(yè)單位。2019年“三公”經(jīng)費財政撥款決算數(shù)118.96萬元，比2019年“三公”經(jīng)費財政撥款年初預(yù)算153.30萬元減少34.34萬元。其中：

　　1.因公出國(境)費用。2019年決算數(shù)77.68萬元，比2019年年初預(yù)算數(shù)108.20萬元減少30.52萬元。主要原因：落實厲行節(jié)約，嚴控出國經(jīng)費支出。2019年因公出國(境)費用主要用于組織金融創(chuàng)新境外培訓(xùn)、出訪等方面。2019年組織因公出國(境)團組13個、21人次，人均因公出國(境)費用3.70萬元。

　　2.公務(wù)接待費。2019年決算數(shù)5.02萬元，比2019年年初預(yù)算數(shù)5.69萬元減少0.67萬元。主要原因：落實厲行節(jié)約，嚴控公務(wù)接待費支出。2019年公務(wù)接待費主要用于接待外省市到我市調(diào)研人員、金融機構(gòu)有關(guān)人員、市、區(qū)縣有關(guān)部門人員等。公務(wù)接待121批次，公務(wù)接待640人次。

　　3.公務(wù)用車購置及運行維護費。2019年決算數(shù)36.26萬元，比2019年年初預(yù)算數(shù)39.41萬元減少3.15萬元。其中，公務(wù)用車購置費2019年決算數(shù)0萬元。公務(wù)用車運行維護費2019年決算數(shù)36.26萬元，比2019年年初預(yù)算數(shù)39.41萬元減少3.15萬元，主要原因：嚴格控制公務(wù)用車支出。2019年公務(wù)用車運行維護費中，公務(wù)用車加油9.4萬元，公務(wù)用車維修9.88萬元，公務(wù)用車保險3.51萬元，公務(wù)用車其他支出13.47萬元。2019年公務(wù)用車保有量11輛，車均運行維護費3.30萬元。

　　二、機關(guān)運行經(jīng)費支出情況

　　2019年本部門行政單位使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，合計215.72萬元，比上年減少5.01萬元，減少原因：厲行節(jié)約，減少經(jīng)費支出。

　　三、政府采購支出情況

　　2019年本部門政府采購支出總額1529.01萬元，其中：政府采購貨物支出4.10萬元，政府采購工程支出0萬元，政府采購服務(wù)支出1524.91萬元。授予中小企業(yè)合同金額806.62萬元，占政府采購支出總額的52.75%，其中：授予小微企業(yè)合同金額332.83萬元，占政府采購支出總額的21.77%。

　　四、國有資產(chǎn)占用情況

　　2019年本部門車輛11臺，268.75萬元；單位價值50萬元以上的通用設(shè)備3套，1835.97萬元，無單位價值100萬元以上的專用設(shè)備。

　　五、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款收支情況

　　本年度無此項支出。

　　六、政府購買服務(wù)支出說明

　　2019年本部門政府購買服務(wù)決算1406.76萬元。

　　七、專業(yè)名詞解釋

　　1.“三公”經(jīng)費：是指單位通過財政撥款資金安排的因公出國(境)費、公務(wù)用車購置及運行費和公務(wù)接待費。其中，因公出國(境)費指單位公務(wù)出國(境)的國際旅費、國外城市間交通費、住宿費、伙食費、培訓(xùn)費、公雜費等支出；公務(wù)用車購置及運行費指單位公務(wù)用車購置支出(含車輛購置稅、牌照費)及單位按規(guī)定保留的公務(wù)用車燃料費、維修費、過路過橋費、保險費、安全獎勵費等支出；公務(wù)接待費指單位按規(guī)定開支的各類公務(wù)接待(含外賓接待)支出。

　　2.機關(guān)運行經(jīng)費：是指行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)使用一般公共預(yù)算財政撥款安排的基本支出中的日常公用經(jīng)費支出，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設(shè)備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業(yè)管理費、公務(wù)用車運行維護費以及其他費用。

　　3.政府采購：指各級國家機關(guān)、事業(yè)單位和團體組織，使用財政性資金采購依法制定的集中目錄以內(nèi)的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務(wù)的行為。

　　4.政府購買服務(wù)：是指各級國家機關(guān)將屬于自身職責范圍且適合通過市場化方式提供的服務(wù)事項，按照政府采購方式和程序，交由符合條件的服務(wù)供應(yīng)商承擔，并根據(jù)服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量等因素向其支付費用的行為。

　　5.項目支出：指在基本支出之外為完成特定行政任務(wù)或事業(yè)發(fā)展目標所發(fā)生的支出。

第四部分 2019年度部門績效評價情況

　　一、績效評價工作開展情況

　　北京市地方金融監(jiān)督管理局對2019年度部門項目支出實施績效評價，評價項目2個，占部門項目總數(shù)的8.33%，涉及金額321.42萬元。其中，普通程序評價“首都金融綜合信息服務(wù)平臺軟件測評、安全測評”項目，得分88.50分，評價等級“良好”。簡易程序評價“推動本市要素市場、交易場所等建設(shè)和發(fā)展經(jīng)費”項目，得分92.06分，評價等級“優(yōu)秀”。

　　二、項目績效評價報告

　　(一)評價對象概況

　　1.立項背景

　　市金融局首都金融綜合信息服務(wù)平臺已建設(shè)完成，根據(jù)《北京市市級信息系統(tǒng)升級改造項目驗收管理辦法(試行)》(京信息辦發(fā)〔2008〕15號)、《北京市電子政務(wù)項目驗收規(guī)范(試行)》(京信息辦函〔2006〕52號)等文件要求，信息化平臺項目應(yīng)在建設(shè)完成后半年內(nèi)相繼實施軟件測評、信息安全測評和用戶驗收工作，未通過測評工作的信息化平臺，北京市經(jīng)濟和信息化局將不予驗收且不允許投入運行。為此，市金融局開展首都金融綜合信息服務(wù)平臺測評工作。

　　2.項目主要內(nèi)容

　　市金融局借助專業(yè)測評機構(gòu)力量，對首都金融綜合信息服務(wù)平臺開展全面的評估工作。具體評估內(nèi)容包括：融資性擔保公司監(jiān)督管理信息系統(tǒng)、小額貸款公司監(jiān)督管理信息系統(tǒng)、交易場所審批監(jiān)管系統(tǒng)、私募股權(quán)基金業(yè)管理系統(tǒng)、金融業(yè)節(jié)能減排監(jiān)測系統(tǒng)、企業(yè)掛牌上市服務(wù)系統(tǒng)、掛牌上市后備資源企業(yè)管理系統(tǒng)、在京法人金融機構(gòu)信息管理系統(tǒng)、分析決策系統(tǒng)、內(nèi)部門戶系統(tǒng)、移動應(yīng)用系統(tǒng)，共計十一套系統(tǒng)的功能、性能易用性以及平臺基礎(chǔ)環(huán)境的安全性、數(shù)據(jù)存儲安全性、信息化管理。通過評估工作開展，進一步提升系統(tǒng)安全性、可靠性、穩(wěn)定性、易用性。

　　3.項目資金情況

　　該項目2019年年初批復(fù)資金101.12萬元，全部為財政資金。2019年8月30日，財政收回資金20.20萬元。截至2019年12月31日，實際到位資金80.92萬元，實際支出金額為80.92萬元，無結(jié)余資金，項目資金執(zhí)行率100.00%。支付內(nèi)容為首都金融綜合信息服務(wù)平臺測試服務(wù)費。

　　(二)評價結(jié)論

　　“首都金融綜合信息服務(wù)平臺軟件測評、安全測評”項目綜合評價得分88.50分，項目績效評定結(jié)論為“良好”。

　　(三)存在問題

　　1.項目預(yù)算編制科學性有待提升，項目實施過程管理規(guī)范性有待加強

　　項目預(yù)算編制科學性有待提升，預(yù)算編制依據(jù)有待進一步明確。項目尚未建立實施方案，對于項目實施組織機構(gòu)建立情況，項目實施過程監(jiān)督檢查機制及工作進度安排等內(nèi)容說明不夠充分。

　　2.項目績效成果展現(xiàn)不夠充分

　　在項目實施的過程中，項目績效成果展現(xiàn)不夠充分，項目績效資料收集的意識有待進一步加強。尚缺少服務(wù)對象滿意度的支撐資料，難以充分反映項目實施效果。

　　(四)建議

　　1.提高項目預(yù)算編制依據(jù)的科學性，增強項目實施方案可操作性

　　提高預(yù)算編制科學性，明確測算標準。進一步強化預(yù)算管理，按照項目內(nèi)容科學合理編制預(yù)算。提高項目實施方案的有效性及指導(dǎo)性，明確責任分工，增加進度、質(zhì)量控制，提高風險防范意識。

　　2.提高績效成果展現(xiàn)，注重服務(wù)對象滿意度調(diào)查

　　在項目實施過程中，注重收集績效成果轉(zhuǎn)化資料。強化公共財政支出績效管理理念，注重對項目績效管理過程和績效成果的資料搜集，重視服務(wù)對象滿意度工作，合理制定服務(wù)對象滿意度指標，全面展現(xiàn)績效成果，注意發(fā)揮財政資金的效果和效益。

　　三、項目支出績效自評表