目錄

　　第一部分、2019年度部門預(yù)算情況說明

　　一、部門基本情況

　　二、2019年收入及支出總體情況

　　三、主要支出情況

　　四、部門“三公”經(jīng)費財政撥款預(yù)算說明

　　五、其他情況說明

　　六、名詞解釋

　　第二部分、2019年度部門預(yù)算報表

　　一、收支總表

　　二、收入總表

　　三、支出總表

　　四、政府采購預(yù)算明細(xì)表

　　五、財政撥款收支總表

　　六、一般公共預(yù)算財政撥款支出表

　　七、一般公共預(yù)算財政撥款基本支出表

　　八、一般公共預(yù)算財政撥款項目支出表

　　九、政府性基金預(yù)算財政撥款支出表

　　十、財政撥款(含一般公共預(yù)算和政府性基金預(yù)算)“三公”經(jīng)費支出表

　　十一、政府購買服務(wù)預(yù)算財政撥款明細(xì)表

　　十二、項目支出績效目標(biāo)申報表

第一部分 2019年度部門預(yù)算情況說明

　　一、部門基本情況

　　(一)部門機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)

　　根據(jù)《北京市委辦公廳 北京市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<北京市地方金融監(jiān)督管理局職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定>的通知》(京辦字[2019]2號)，北京市地方金融監(jiān)督管理局(簡稱市金融監(jiān)管局)是市政府直屬機構(gòu)，為正局級，加掛北京市金融工作局(簡稱市金融局)牌子。市金融監(jiān)管局(市金融局)共設(shè)辦公室、研究室、法制處、金融發(fā)展協(xié)調(diào)處、銀行保險處(金融機構(gòu)服務(wù)處)、資本市場處(上市工作處)、金融科技處、行政審批處、地方金融機構(gòu)監(jiān)管一處、地方金融機構(gòu)監(jiān)管二處、地方金融機構(gòu)監(jiān)管三處、金融風(fēng)險管理處、應(yīng)急打非處、人事處等14個內(nèi)設(shè)機構(gòu)和機關(guān)黨委。下屬一個全額撥款事業(yè)單位，為北京市金融發(fā)展促進中心。

　　主要職責(zé)是：

　　1.起草本市相關(guān)地方性法規(guī)草案、政府規(guī)章草案。配合國家金融管理部門駐京機構(gòu)做好貨幣政策落實與金融監(jiān)管相關(guān)工作。研究擬訂本市金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，并組織實施。

　　2.指導(dǎo)、推動本市金融市場、要素市場體系建設(shè)和發(fā)展，組織推進多層次資本市場建設(shè)發(fā)展。指導(dǎo)、規(guī)范各類交易場所的設(shè)立和發(fā)展。指導(dǎo)推動地方股權(quán)交易中心規(guī)范發(fā)展。

　　3.統(tǒng)籌推進本市企業(yè)融資工作。協(xié)調(diào)推進企業(yè)上市和并購重組。協(xié)調(diào)推動企業(yè)發(fā)行公司債券、短期融資券和中期票據(jù)等債務(wù)融資工具。指導(dǎo)、推動天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)(產(chǎn)業(yè))投資規(guī)范發(fā)展。

　　4.統(tǒng)籌發(fā)展本市普惠金融、綠色金融、小微金融。推動農(nóng)村金融體系建設(shè)和產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新。協(xié)調(diào)、推進農(nóng)村金融改革、創(chuàng)新與發(fā)展。指導(dǎo)農(nóng)村金融綜合改革試驗區(qū)建設(shè)與發(fā)展。會同有關(guān)部門開展金融精準(zhǔn)幫扶和扶貧。

　　5.統(tǒng)籌推進本市金融發(fā)展環(huán)境建設(shè)。協(xié)調(diào)推動金融機構(gòu)和中介服務(wù)機構(gòu)增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新和社會管理能力。建立健全金融發(fā)展服務(wù)體系，為國家金融管理部門、在京金融機構(gòu)提供服務(wù)。

　　6.協(xié)調(diào)在京金融機構(gòu)為首都經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)。參與本市投融資體制改革工作。研究制定引導(dǎo)社會融資發(fā)展的政策措施。參與研究擬訂政府重大項目融資方案。協(xié)調(diào)金融機構(gòu)綜合運用各種金融工具和平臺，為重點工程、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、重要區(qū)域發(fā)展和中小企業(yè)發(fā)展提供融資支持服務(wù)。

　　7.協(xié)調(diào)、指導(dǎo)金融服務(wù)本市社會民生工作。引導(dǎo)、協(xié)調(diào)金融機構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品，擴大服務(wù)范圍，延伸服務(wù)領(lǐng)域，提升服務(wù)效率。

　　8.推進本市金融信用體系建設(shè)。配合有關(guān)部門推進企業(yè)和個人征信系統(tǒng)建設(shè)。參與建立信用信息共享交換機制和信用獎懲機制。

　　9.研究制定本市金融業(yè)發(fā)展總體布局規(guī)劃，促進金融機構(gòu)合理布局。會同有關(guān)部門推動現(xiàn)代金融體系建設(shè)，指導(dǎo)金融功能區(qū)的建設(shè)發(fā)展，引導(dǎo)金融管理部門和金融機構(gòu)進駐。監(jiān)測分析各金融功能區(qū)發(fā)展情況。

　　10.負(fù)責(zé)本市小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司行政審批工作，并依法依規(guī)監(jiān)管。配合推進市屬金融機構(gòu)改革重組。承擔(dān)集體改制企業(yè)上市的產(chǎn)權(quán)確認(rèn)職責(zé)。指導(dǎo)、規(guī)范金融中介機構(gòu)發(fā)展。

　　11.對本市投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等加強監(jiān)管。

　　12.牽頭負(fù)責(zé)防范和打擊金融欺詐、非法集資、非法證券期貨活動等各類違法違規(guī)行為。會同有關(guān)部門查處非法金融機構(gòu)和非法金融活動。負(fù)責(zé)金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作。

　　13.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)本市金融人才資源開發(fā)管理和金融人才隊伍建設(shè)工作。

　　14.完成市委、市政府交辦的其他任務(wù)。

　　(二)人員構(gòu)成情況

　　北京市地方金融監(jiān)督管理局行政編制101人，實際76人；事業(yè)編制17人，實際12人。

　　離退休人員3人，其中：退休3人。

　　二、2019年收入及支出總體情況

　　(一)2019年收入預(yù)算9418.06萬元，比2018年9264.29萬元增加153.77萬元，增長1.66%。其中：財政撥款8280.86萬元，比2018年7749.94萬元增加530.92萬元。主要原因：養(yǎng)老、醫(yī)療等基數(shù)調(diào)整及增加吸引外資金融機構(gòu)等工作經(jīng)費；其他資金1137.20萬元，比2018年1514.35萬元減少377.15萬元。

　　(二)2019年支出預(yù)算9418.06萬元，基本支出預(yù)算2792.89萬元，占總支出預(yù)算29.65%，比2018年2471.74萬元增加321.15萬元，增長12.99%，主要原因：養(yǎng)老、醫(yī)療等基數(shù)調(diào)整，2019年人員經(jīng)費預(yù)算有所增加；項目支出預(yù)算6625.17萬元，比2018年6792.56萬元減少167.39萬元，下降2.46%。部門預(yù)算項目主要為進一步優(yōu)化首都金融發(fā)展環(huán)境，推進金融改革和創(chuàng)新，強化金融服務(wù)，加強金融監(jiān)管，完善金融風(fēng)險防范和處置機制等履職經(jīng)費。

　　三、主要支出情況

　　1.防風(fēng)險，打好防范化解金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)。落實好《北京市防控金融風(fēng)險三年行動計劃》，深入推動互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治，壓降規(guī)模，引導(dǎo)網(wǎng)貸行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展；堅決打擊非法集資和非法金融活動，打早打小，深入開展非法集資專項排查整治和案件風(fēng)險處置攻堅工作，全面提升非法集資風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警水平，研究制定處分條例實施細(xì)則，持續(xù)加強非法集資宣傳教育；加大交易場所分類處置力度，堅決維護社會穩(wěn)定。

　　2.強監(jiān)管，開創(chuàng)地方金融監(jiān)管新局面。進一步完善地方金融監(jiān)管組織、豐富監(jiān)管手段和依據(jù)、強化監(jiān)管人員配備、提升金融監(jiān)管專業(yè)能力；推進金融立法工作，力爭將北京市地方金融監(jiān)管條例納入本市下一個五年立法規(guī)劃?！?/p>

　　3.重服務(wù)，發(fā)揮金融服務(wù)實體經(jīng)濟新作用。搭建專業(yè)化綜合服務(wù)平臺，加快建設(shè)企業(yè)上市綜合服務(wù)平臺、小微企業(yè)金融綜合服務(wù)平臺、私募基金行業(yè)專業(yè)服務(wù)平臺和金融科技服務(wù)平臺，為上市公司、民營企業(yè)、私募基金、金融科技等市場主體提供專業(yè)化服務(wù)，降低企業(yè)上市、融資、投資等環(huán)節(jié)的信息不對稱，有效幫助企業(yè)解困，推動上市公司成為首都金融重要增長點；發(fā)揮政策激勵作用，將加快培育現(xiàn)代金融服務(wù)業(yè)、進一步支持企業(yè)上市發(fā)展等一系列政策措施落到實處，持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境，用好政策性擔(dān)保基金，設(shè)立金融創(chuàng)新獎，充分發(fā)揮政策激勵作用；服務(wù)“三農(nóng)”、小微等薄弱環(huán)節(jié)，發(fā)揮融資擔(dān)保聯(lián)盟和小額貸款公司作用，推動完善投貸聯(lián)動、投保聯(lián)動、投債聯(lián)動等新金融模式，鼓勵資源配置到“三農(nóng)”、小微等薄弱環(huán)節(jié)。

　　4.促開放，推動改革開放協(xié)同創(chuàng)新邁上新臺階。把握金融業(yè)開放重大機遇，積極爭取《北京市全面推進服務(wù)業(yè)擴大開放優(yōu)化提升開放型經(jīng)濟營商環(huán)境工作方案》出臺，積極推進“產(chǎn)業(yè)開放+園區(qū)開放”，爭取更多突破在京落地見效；持續(xù)服務(wù)外資金融機構(gòu)在京新設(shè)機構(gòu)、拓展業(yè)務(wù)，對重點外資金融機構(gòu)做好“一對一”個性化服務(wù)；做好外籍高管和國際化金融人才服務(wù)保障，聚集一批創(chuàng)新型、重量級、國際化金融機構(gòu)和金融基礎(chǔ)設(shè)施，積蓄首都金融業(yè)發(fā)展新優(yōu)勢；建設(shè)“一帶一路”金融大本營，有效提升國際影響力。服務(wù)好亞投行、亞洲金融合作協(xié)會、絲路基金等國際金融組織，支持“一帶一路”沿線國家來京設(shè)立新機構(gòu)，拓展新業(yè)務(wù)，將北京建設(shè)成為“一帶一路”金融大本營；加速推動京津冀協(xié)同發(fā)展，持續(xù)優(yōu)化行業(yè)布局；推動北京金融業(yè)在津冀地區(qū)的產(chǎn)業(yè)輸出、能力輸出和優(yōu)勢輸出，發(fā)揮三地政府平臺作用促進三地金融產(chǎn)業(yè)合作共贏，突出城市副中心在京津冀區(qū)域的優(yōu)勢地位，布局更多創(chuàng)新性強、服務(wù)三地的金融產(chǎn)業(yè)。

　　5.謀發(fā)展，培育首都金融發(fā)展新動能。支持金融科技與專業(yè)服務(wù)創(chuàng)新示范區(qū)建設(shè)，落實《關(guān)于首都金融科技創(chuàng)新發(fā)展的指導(dǎo)意見》和《北京市促進金融科技發(fā)展規(guī)劃(2018年-2022年)》，打造以金融監(jiān)管科技為核心、金融創(chuàng)新應(yīng)用為支撐的產(chǎn)業(yè)集聚格局；推動基于金融科技的監(jiān)管科技、金融安全產(chǎn)業(yè)在京加速布局，推動開展“監(jiān)管沙箱”國際合作；加快發(fā)展綠色金融產(chǎn)業(yè)。多方合作，以城市副中心為依托，將北京打造成為全國綠色金融中心；加強綠色金融國際合作，在京召開綠色金融國際峰會和論壇，豐富綠色項目儲備，推動國際技術(shù)孵化器在京落地，支持倫敦金融城與北京全面開展綠色金融戰(zhàn)略合作；加速布局財富管理產(chǎn)業(yè)。充分發(fā)揮首都優(yōu)勢，引進世界級財富管理機構(gòu)，培育本土優(yōu)質(zhì)財富管理機構(gòu)，匯集全球財富管理信息，將北京打造成為具有國際影響力的財富管理中心城市。

　　四、部門“三公”經(jīng)費財政撥款預(yù)算說明

　　(一)“三公”經(jīng)費的單位范圍

　　北京市地方金融監(jiān)督管理局因公出國(境)費用、公務(wù)接待費、公務(wù)用車購置和運行維護費開支單位包括1個所屬單位。

　　(二)“三公”經(jīng)費財政撥款情況說明

　　2019年“三公”經(jīng)費財政撥款預(yù)算153.30萬元，比2018年“三公”經(jīng)費財政撥款預(yù)算減少1.79萬元。其中：

　　1.因公出國(境)費用。2019年預(yù)算數(shù)108.20萬元，與2018年持平。2019年因公出國(境)費用主要用于參加京臺論壇、京港論壇等重大金融活動、組織金融創(chuàng)新境外培訓(xùn)等方面。

　　2.公務(wù)接待費。2019年預(yù)算數(shù)5.69萬元，比2018年預(yù)算數(shù)6.09萬元減少0.4萬元，主要原因：厲行節(jié)約，嚴(yán)格控制公務(wù)接待支出。2019年公務(wù)接待費主要用于我局機關(guān)國內(nèi)公務(wù)來訪的接待活動。

　　3.公務(wù)用車購置和運行維護費。2019年預(yù)算數(shù)39.41萬元，其中，公務(wù)用車購置費2019年預(yù)算數(shù)0元，與2018年持平；公務(wù)用車運行維護費2019年預(yù)算數(shù)39.41萬元，其中：公務(wù)用車加油14.00萬元，公務(wù)用車維修4.49萬元，公務(wù)用車保險4.49萬元，其他16.43萬元。比2018年預(yù)算數(shù)40.80萬元減少1.39萬元，主要原因：厲行節(jié)約，嚴(yán)格控制公務(wù)用車運行維護費。

　　五、其他情況說明

　　(一)政府采購預(yù)算說明

　　2019年北京市地方金融監(jiān)督管理局政府采購預(yù)算總額1883.06萬元，其中：政府采購貨物預(yù)算459.22萬元，政府采購工程預(yù)算0萬元，政府采購服務(wù)預(yù)算1423.84萬元。

　　(二)政府購買服務(wù)預(yù)算說明

　　2019年北京市地方金融監(jiān)督管理局政府購買服務(wù)預(yù)算總額2250.37萬元。

　　(三)機關(guān)運行經(jīng)費說明

　　2019年北京市地方金融監(jiān)督管理局1家行政單位的機關(guān)運行經(jīng)費財政撥款預(yù)算241.36萬元。

　　(四)項目支出績效目標(biāo)情況說明

　　2019年，填報績效目標(biāo)的預(yù)算項目11個，占全部預(yù)算項目34個的32.35%。填報績效目標(biāo)的項目支出預(yù)算1452.26萬元，占全部項目支出預(yù)算的26.46%。詳見項目支出績效目標(biāo)表。

　　(五)國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款情況說明

　　本部門2019年無國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款安排的預(yù)算。

　　(六)國有資產(chǎn)占用情況說明

　　截止2018年底，本部門固定資產(chǎn)總額2415.27萬元，其中：車輛11臺，268.75萬元；單位價值50萬元以上的通用設(shè)備3套、1835.97萬元，無單位價值100萬元以上的專用設(shè)備。

　　六、名詞解釋

　　“三公”經(jīng)費財政撥款預(yù)算數(shù)：指本部門當(dāng)年部門預(yù)算安排的因公出國(境)費用、公務(wù)接待、公務(wù)用車購置和運行維護費預(yù)算數(shù)。

　　機關(guān)運行經(jīng)費：指為保障行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)運行用于購買貨物和服務(wù)的各項資金，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設(shè)備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業(yè)管理費、公務(wù)用車運行維護費以及其他費用。

第二部分 2019年度部門預(yù)算報表