目錄
第一部分 2020年度部門預(yù)算情況說明
一、部門基本情況
二、2020年收入及支出總體情況
三、主要支出情況
四、部門"三公"經(jīng)費(fèi)財政撥款預(yù)算說明
五、其他情況說明
六、名詞解釋
第二部分 2020年度部門預(yù)算報表
一、收支總表
二、收入總表
三、支出總表
四、政府采購預(yù)算明細(xì)表
五、財政撥款收支總表
六、一般公共預(yù)算財政撥款支出表
七、一般公共預(yù)算財政撥款基本支出表
八、一般公共預(yù)算財政撥款項目支出表
九、政府性基金預(yù)算財政撥款支出表
十、財政撥款(含一般公共預(yù)算和政府性基金預(yù)算)"三公"經(jīng)費(fèi)支出表
十一、政府購買服務(wù)預(yù)算財政撥款明細(xì)表
十二、部門整體支出績效目標(biāo)申報表
十三、項目支出績效目標(biāo)申報表
第一部分 2020年度部門預(yù)算情況說明
一、部門基本情況
(一)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、職責(zé)
根據(jù)《北京市委辦公廳 北京市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<北京市地方金融監(jiān)督管理局職能配置、內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和人員編制規(guī)定>的通知》(京辦字[2019]2號)，北京市地方金融監(jiān)督管理局(簡稱市金融監(jiān)管局)是市政府直屬機(jī)構(gòu)，為正局級，加掛北京市金融工作局(簡稱市金融局)牌子。市金融監(jiān)管局(市金融局)共設(shè)辦公室、研究室、法制處、金融發(fā)展協(xié)調(diào)處、銀行保險處(金融機(jī)構(gòu)服務(wù)處)、資本市場處(上市工作處)、金融科技處、行政審批處、地方金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處、地方金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管二處、地方金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管三處、金融風(fēng)險管理處、應(yīng)急打非處、人事處等14個內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)和機(jī)關(guān)黨委。下屬一個全額撥款事業(yè)單位，為北京市金融發(fā)展促進(jìn)中心。
主要職責(zé)是：
1.起草本市相關(guān)地方性法規(guī)草案、政府規(guī)章草案。配合國家金融管理部門駐京機(jī)構(gòu)做好貨幣政策落實與金融監(jiān)管相關(guān)工作。研究擬訂本市金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，并組織實施。
2.指導(dǎo)、推動本市金融市場、要素市場體系建設(shè)和發(fā)展，組織推進(jìn)多層次資本市場建設(shè)發(fā)展。指導(dǎo)、規(guī)范各類交易場所的設(shè)立和發(fā)展。指導(dǎo)推動地方股權(quán)交易中心規(guī)范發(fā)展。
3.統(tǒng)籌推進(jìn)本市企業(yè)融資工作。協(xié)調(diào)推進(jìn)企業(yè)上市和并購重組。協(xié)調(diào)推動企業(yè)發(fā)行公司債券、短期融資券和中期票據(jù)等債務(wù)融資工具。指導(dǎo)、推動天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)(產(chǎn)業(yè))投資規(guī)范發(fā)展。
4.統(tǒng)籌發(fā)展本市普惠金融、綠色金融、小微金融。推動農(nóng)村金融體系建設(shè)和產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新。協(xié)調(diào)、推進(jìn)農(nóng)村金融改革、創(chuàng)新與發(fā)展。指導(dǎo)農(nóng)村金融綜合改革試驗區(qū)建設(shè)與發(fā)展。會同有關(guān)部門開展金融精準(zhǔn)幫扶和扶貧。
5.統(tǒng)籌推進(jìn)本市金融發(fā)展環(huán)境建設(shè)。協(xié)調(diào)推動金融機(jī)構(gòu)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu)增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、科技創(chuàng)新和社會管理能力。建立健全金融發(fā)展服務(wù)體系，為國家金融管理部門、在京金融機(jī)構(gòu)提供服務(wù)。
6.協(xié)調(diào)在京金融機(jī)構(gòu)為首都經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展服務(wù)。參與本市投融資體制改革工作。研究制定引導(dǎo)社會融資發(fā)展的政策措施。參與研究擬訂政府重大項目融資方案。協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)綜合運(yùn)用各種金融工具和平臺，為重點工程、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、重要區(qū)域發(fā)展和中小企業(yè)發(fā)展提供融資支持服務(wù)。
7.協(xié)調(diào)、指導(dǎo)金融服務(wù)本市社會民生工作。引導(dǎo)、協(xié)調(diào)金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品，擴(kuò)大服務(wù)范圍，延伸服務(wù)領(lǐng)域，提升服務(wù)效率。
8.推進(jìn)本市金融信用體系建設(shè)。配合有關(guān)部門推進(jìn)企業(yè)和個人征信系統(tǒng)建設(shè)。參與建立信用信息共享交換機(jī)制和信用獎懲機(jī)制。
9.研究制定本市金融業(yè)發(fā)展總體布局規(guī)劃，促進(jìn)金融機(jī)構(gòu)合理布局。會同有關(guān)部門推動現(xiàn)代金融體系建設(shè)，指導(dǎo)金融功能區(qū)的建設(shè)發(fā)展，引導(dǎo)金融管理部門和金融機(jī)構(gòu)進(jìn)駐。監(jiān)測分析各金融功能區(qū)發(fā)展情況。
10.負(fù)責(zé)本市小額貸款公司、融資擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司行政審批工作，并依法依規(guī)監(jiān)管。配合推進(jìn)市屬金融機(jī)構(gòu)改革重組。承擔(dān)集體改制企業(yè)上市的產(chǎn)權(quán)確認(rèn)職責(zé)。指導(dǎo)、規(guī)范金融中介機(jī)構(gòu)發(fā)展。
11.對本市投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機(jī)構(gòu)、地方各類交易場所等加強(qiáng)監(jiān)管。
12.牽頭負(fù)責(zé)防范和打擊金融欺詐、非法集資、非法證券期貨活動等各類違法違規(guī)行為。會同有關(guān)部門查處非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融活動。負(fù)責(zé)金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作。
13.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)本市金融人才資源開發(fā)管理和金融人才隊伍建設(shè)工作。
14.完成市委、市政府交辦的其他任務(wù)。
(二)人員構(gòu)成情況
北京市地方金融監(jiān)督管理局行政編制104人，實際84人；事業(yè)編制17人，實際15人。
離退休人員4人，其中：退休4人。
二、2020年收入及支出總體情況
(一)收入預(yù)算說明
2020年收入預(yù)算6574.65萬元，比2019年9418.06萬元減少2843.42萬元，下降30.19%。其中：財政撥款6419.98萬元，比2019年8280.86萬元減少1860.87萬元；統(tǒng)籌使用結(jié)余資金安排預(yù)算0萬元，與2019年持平；其他資金154.66萬元，比2019年1137.20萬元減少982.54萬元。其他資金收入項目減少主要原因：信息化建設(shè)項目減少。
(二)支出預(yù)算說明
2020年基本支出預(yù)算3124.96萬元，占總支出預(yù)算47.53%，比2019年2792.89萬元增加332.07萬元，增長11.89%。主要原因：因人員正常晉級晉檔及落實國家有關(guān)工資政策。項目支出預(yù)算3449.68萬元，比2019年6625.17萬元減少3175.49萬元，下降47.93%，主要原因：信息化建設(shè)項目減少及按相關(guān)要求壓減資金。部門預(yù)算項目主要為進(jìn)一步優(yōu)化首都金融發(fā)展環(huán)境，推進(jìn)金融改革和創(chuàng)新，強(qiáng)化金融服務(wù)，加強(qiáng)金融監(jiān)管，完善金融風(fēng)險防范和處置機(jī)制等履職經(jīng)費(fèi)。
三、主要支出情況
北京市地方金融監(jiān)督管理局預(yù)算項目經(jīng)費(fèi)主要用于進(jìn)一步優(yōu)化首都金融發(fā)展環(huán)境，加大金融機(jī)構(gòu)聚集力度，進(jìn)一步優(yōu)化提升金融營商環(huán)境。研究開展"十四五"金融發(fā)展規(guī)劃，推進(jìn)金融改革和創(chuàng)新，推動金融業(yè)率先開放，組織參與國際性金融活動。強(qiáng)化金融為實體經(jīng)濟(jì)服務(wù)，推動資本市場建設(shè)。加強(qiáng)金融人才隊伍建設(shè)，加強(qiáng)地方金融監(jiān)管制度體系建設(shè)，對所轄機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管及現(xiàn)場檢查，完成防范化解金融風(fēng)險攻堅戰(zhàn)重大任務(wù)，做好金融應(yīng)急維穩(wěn)和非法集資處置工作。
四、部門"三公"經(jīng)費(fèi)財政撥款預(yù)算說明
(一)"三公"經(jīng)費(fèi)的單位范圍
北京市地方金融監(jiān)督管理局因公出國(境)費(fèi)用、公務(wù)接待費(fèi)、公務(wù)用車購置和運(yùn)行維護(hù)費(fèi)開支單位包括1個所屬單位。
(二)"三公"經(jīng)費(fèi)財政撥款情況說明
2020年"三公"經(jīng)費(fèi)財政撥款預(yù)算153.10萬元，比2019年"三公"經(jīng)費(fèi)財政撥款預(yù)算減少0.21萬元。其中：
1、因公出國(境)費(fèi)用。2020年預(yù)算數(shù)108.20萬元，與2019年持平。2020年因公出國(境)費(fèi)用主要用于參加京臺論壇、京港論壇等重大金融活動、組織金融創(chuàng)新境外培訓(xùn)等方面。
2、公務(wù)接待費(fèi)。2020年預(yù)算數(shù)5.49萬元，比2019年預(yù)算數(shù)5.69萬元減少0.21萬元，主要原因：厲行節(jié)約，嚴(yán)格控制公務(wù)接待支出。2020年公務(wù)接待費(fèi)主要用于我局機(jī)關(guān)國內(nèi)公務(wù)來訪的接待活動。
3、公務(wù)用車購置和運(yùn)行維護(hù)費(fèi)。2020年預(yù)算數(shù)39.41萬元，其中，公務(wù)用車購置費(fèi)2020年預(yù)算數(shù)0萬元，與2019年持平；公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)2020年預(yù)算數(shù)39.41萬元，其中：公務(wù)用車加油14.20萬元，公務(wù)用車維修4.56萬元，公務(wù)用車保險4.56萬元，其他16.09萬元。與2019預(yù)算數(shù)持平。
五、其他情況說明
(一)政府采購預(yù)算說明
2020年北京市地方金融監(jiān)督管理局政府采購預(yù)算總額1999.20萬元，其中：政府采購貨物預(yù)算407.55萬元，政府采購工程預(yù)算0萬元，政府采購服務(wù)預(yù)算1591.65萬元。
(二)政府購買服務(wù)預(yù)算說明
2020年北京市地方金融監(jiān)督管理局政府購買服務(wù)預(yù)算總額1699.93萬元。
(三)機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)情況說明
2020年北京市地方金融監(jiān)督管理局1家行政單位的機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)財政撥款預(yù)算329.07萬元。
(四)項目支出績效目標(biāo)情況說明
2020年，北京市地方金融監(jiān)督管理局填報績效目標(biāo)的預(yù)算項目30個，占全部預(yù)算項目30個的100%。填報績效目標(biāo)的項目支出預(yù)算3295.02萬元，占本部門年初全部項目支出預(yù)算的100%。詳見項目支出績效目標(biāo)表。
(五)重點行政事業(yè)性收費(fèi)情況說明
本部門2020年無重點行政事業(yè)性收費(fèi)。
(六)國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款情況說明
本部門2020年無國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款安排的預(yù)算。
(七)國有資產(chǎn)占用情況說明
截止2019年底，北京市地方金融監(jiān)督管理局共有車輛11臺，268.75萬元；單位價值50萬元以上的通用設(shè)備3套、1835.97萬元，無單位價值100萬元以上的專用設(shè)備。
六、名詞解釋
"三公"經(jīng)費(fèi)財政撥款預(yù)算數(shù)：指本部門當(dāng)年部門預(yù)算安排的因公出國(境)費(fèi)用、公務(wù)接待、公務(wù)用車購置和運(yùn)行維護(hù)費(fèi)預(yù)算數(shù)。
機(jī)關(guān)運(yùn)行經(jīng)費(fèi)：指為保障行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)運(yùn)行用于購買貨物和服務(wù)的各項資金，包括辦公及印刷費(fèi)、郵電費(fèi)、差旅費(fèi)、會議費(fèi)、福利費(fèi)、日常維修費(fèi)、專用材料及一般設(shè)備購置費(fèi)、辦公用房水電費(fèi)、辦公用房取暖費(fèi)、辦公用房物業(yè)管理費(fèi)、公務(wù)用車運(yùn)行維護(hù)費(fèi)以及其他費(fèi)用。
第二部分 2020年度部門預(yù)算報表