目 錄

　　第一部分 2021年度部門預(yù)算情況說明

　　一、部門基本情況

　　二、2021年收入及支出總體情況

　　三、主要支出情況

　　四、部門“三公”經(jīng)費財政撥款預(yù)算說明

　　五、其他情況說明

　　六、名詞解釋

　　第二部分 2021年度部門預(yù)算報表

　　一、收支總表

　　二、收入總表

　　三、支出總表

　　四、政府采購預(yù)算明細表

　　五、財政撥款收支總表

　　六、一般公共預(yù)算財政撥款支出表

　　七、一般公共預(yù)算財政撥款基本支出表

　　八、一般公共預(yù)算財政撥款項目支出表

　　九、政府性基金預(yù)算財政撥款支出表

　　十、國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款支出表

　　十一、財政撥款(含一般公共預(yù)算和政府性基金預(yù)算)“三公”經(jīng)費支出表

　　十二、政府購買服務(wù)預(yù)算財政撥款明細表

　　十三、部門整體支出績效目標申報表

　　十四、項目支出績效目標申報表

第一部分 2021年部門預(yù)算情況說明

　　一、部門基本情況

　　(一)部門機構(gòu)設(shè)置、職責

　　根據(jù)《北京市委辦公廳 北京市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)<北京市地方金融監(jiān)督管理局職能配置、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員編制規(guī)定>的通知》(京辦字[2019]2號)，北京市地方金融監(jiān)督管理局(簡稱市金融監(jiān)管局)是市政府直屬機構(gòu)，為正局級，加掛北京市金融工作局(簡稱市金融局)牌子。市金融監(jiān)管局(市金融局)共設(shè)辦公室、研究室、法制處、金融發(fā)展協(xié)調(diào)處、銀行保險處(金融機構(gòu)服務(wù)處)、資本市場處(上市工作處)、金融科技處、行政審批處、地方金融機構(gòu)監(jiān)管一處、地方金融機構(gòu)監(jiān)管二處、地方金融機構(gòu)監(jiān)管三處、金融風險管理處、應(yīng)急打非處、人事處等14個內(nèi)設(shè)機構(gòu)和機關(guān)黨委。下屬一個全額撥款事業(yè)單位，為北京市金融發(fā)展促進中心。

　　主要職責是：

　　1.起草本市相關(guān)地方性法規(guī)草案、政府規(guī)章草案。配合國家金融管理部門駐京機構(gòu)做好貨幣政策落實與金融監(jiān)管相關(guān)工作。研究擬訂本市金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃和政策措施，并組織實施。

　　2.指導(dǎo)、推動本市金融市場、要素市場體系建設(shè)和發(fā)展，組織推進多層次資本市場建設(shè)發(fā)展。指導(dǎo)、規(guī)范各類交易場所的設(shè)立和發(fā)展。指導(dǎo)推動地方股權(quán)交易中心規(guī)范發(fā)展。

　　3.統(tǒng)籌推進本市企業(yè)融資工作。協(xié)調(diào)推進企業(yè)上市和并購重組。協(xié)調(diào)推動企業(yè)發(fā)行公司債券、短期融資券和中期票據(jù)等債務(wù)融資工具。指導(dǎo)、推動天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、股權(quán)(產(chǎn)業(yè))投資規(guī)范發(fā)展。

　　4.統(tǒng)籌發(fā)展本市普惠金融、綠色金融、小微金融。推動農(nóng)村金融體系建設(shè)和產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新。協(xié)調(diào)、推進農(nóng)村金融改革、創(chuàng)新與發(fā)展。指導(dǎo)農(nóng)村金融綜合改革試驗區(qū)建設(shè)與發(fā)展。會同有關(guān)部門開展金融精準幫扶和扶貧。

　　5.統(tǒng)籌推進本市金融發(fā)展環(huán)境建設(shè)。協(xié)調(diào)推動金融機構(gòu)和中介服務(wù)機構(gòu)增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟、科技創(chuàng)新和社會管理能力。建立健全金融發(fā)展服務(wù)體系，為國家金融管理部門、在京金融機構(gòu)提供服務(wù)。

　　6.協(xié)調(diào)在京金融機構(gòu)為首都經(jīng)濟社會發(fā)展服務(wù)。參與本市投融資體制改革工作。研究制定引導(dǎo)社會融資發(fā)展的政策措施。參與研究擬訂政府重大項目融資方案。協(xié)調(diào)金融機構(gòu)綜合運用各種金融工具和平臺，為重點工程、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、重要區(qū)域發(fā)展和中小企業(yè)發(fā)展提供融資支持服務(wù)。

　　7.協(xié)調(diào)、指導(dǎo)金融服務(wù)本市社會民生工作。引導(dǎo)、協(xié)調(diào)金融機構(gòu)創(chuàng)新服務(wù)產(chǎn)品，擴大服務(wù)范圍，延伸服務(wù)領(lǐng)域，提升服務(wù)效率。

　　8.推進本市金融信用體系建設(shè)。配合有關(guān)部門推進企業(yè)和個人征信系統(tǒng)建設(shè)。參與建立信用信息共享交換機制和信用獎懲機制。

　　9.研究制定本市金融業(yè)發(fā)展總體布局規(guī)劃，促進金融機構(gòu)合理布局。會同有關(guān)部門推動現(xiàn)代金融體系建設(shè)，指導(dǎo)金融功能區(qū)的建設(shè)發(fā)展，引導(dǎo)金融管理部門和金融機構(gòu)進駐。監(jiān)測分析各金融功能區(qū)發(fā)展情況。

　　10.負責本市小額貸款公司、融資擔保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、典當行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方資產(chǎn)管理公司行政審批工作，并依法依規(guī)監(jiān)管。配合推進市屬金融機構(gòu)改革重組。承擔集體改制企業(yè)上市的產(chǎn)權(quán)確認職責。指導(dǎo)、規(guī)范金融中介機構(gòu)發(fā)展。

　　11.對本市投資公司、開展信用互助的農(nóng)民專業(yè)合作社、社會眾籌機構(gòu)、地方各類交易場所等加強監(jiān)管。

　　12.牽頭負責防范和打擊金融欺詐、非法集資、非法證券期貨活動等各類違法違規(guī)行為。會同有關(guān)部門查處非法金融機構(gòu)和非法金融活動。負責金融突發(fā)事件應(yīng)急處置工作。

　　13.指導(dǎo)、協(xié)調(diào)本市金融人才資源開發(fā)管理和金融人才隊伍建設(shè)工作。

　　14.完成市委、市政府交辦的其他任務(wù)。

　　(二)人員構(gòu)成情況

　　北京市地方金融監(jiān)督管理局行政編制107人，實際91人；事業(yè)編制17人，實際16人。

　　離退休人員4人，其中：退休4人。

　　二、2021年收入及支出總體情況

　　(一)收入預(yù)算說明

　　2021年收入預(yù)算6255.83萬元，比2020年6574.64萬元減少318.81萬元，下降4.85%。其中：財政撥款6179.45萬元，比2020年6419.98萬元減少240.53萬元；統(tǒng)籌使用結(jié)余資金安排預(yù)算0萬元，與2020年持平；其他資金76.38萬元，比2020年154.66萬元減少78.28萬元，主要原因：信息化項目減少。

　　(二)支出預(yù)算說明

　　基本支出預(yù)算3497.03萬元，占總支出預(yù)算55.9%，比2020年3124.96萬元增加372.07萬元，增長11.91%。主要原因：人員正常晉級晉檔及落實國家有關(guān)工資政策。項目支出預(yù)算2758.80萬元，比2020年3449.68萬元減少690.88萬元，下降20.03%，主要原因：信息化建設(shè)項目減少及按相關(guān)要求壓減資金。

　　三、主要支出情況

　　北京市地方金融監(jiān)督管理局預(yù)算項目經(jīng)費主要為進一步優(yōu)化首都金融發(fā)展環(huán)境，推進金融改革和創(chuàng)新，強化金融服務(wù)，加強金融監(jiān)管，完善金融風險防范和處置機制等履職經(jīng)費。主要用于進一步優(yōu)化首都金融發(fā)展環(huán)境，強化國家金融管理中心功能。深化金融科技改革創(chuàng)新。積極發(fā)展優(yōu)勢新興領(lǐng)域。推動更高水平開放合作。持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境。提升金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力。牢牢守住金融風險底線。

　　四、部門“三公”經(jīng)費財政撥款預(yù)算說明

　　(一)“三公”經(jīng)費的單位范圍

　　北京市地方金融監(jiān)督管理局因公出國(境)費用、公務(wù)接待費、公務(wù)用車購置和運行維護費開支單位包括1個所屬單位。

　　(二)“三公”經(jīng)費財政撥款情況說明

　　2021年“三公”經(jīng)費財政撥款預(yù)算101.07萬元，比2020年“三公經(jīng)費”財政撥款預(yù)算減少52.03萬元。其中：

　　1.因公出國(境)費用。2021年預(yù)算數(shù)56.20萬元，比2020年預(yù)算數(shù)108.20萬元減少52萬元，主要原因：由于疫情原因，出國出訪任務(wù)減少；2021年因公出國(境)費用主要用于參加京臺論壇、京港論壇等重大金融活動、組織金融創(chuàng)新境外培訓(xùn)出訪等方面。

　　2.公務(wù)接待費。2021年預(yù)算數(shù)5.47萬元，比2020年預(yù)算數(shù)5.49萬元減少0.02萬元，與2020年持平。

　　3.公務(wù)用車購置和運行維護費。2021年預(yù)算數(shù)39.40萬元，其中，公務(wù)用車購置費2021年預(yù)算數(shù)0萬元，與2020年持平；公務(wù)用車運行維護費2021年預(yù)算數(shù)39.40萬元，其中：公務(wù)用車燃油14.20萬元，公務(wù)用車維修4.56萬元，公務(wù)用車保險4.56萬元，其他16.08萬元。比2020預(yù)算數(shù)39.41萬元減少0.01萬元，與2020年持平。

　　五、其他情況說明

　　(一)政府采購預(yù)算說明

　　2021年北京市地方金融監(jiān)督管理局政府采購預(yù)算總額596.18萬元，其中：政府采購貨物預(yù)算8.68萬元，政府采購工程預(yù)算0萬元，政府采購服務(wù)預(yù)算587.50元。

　　(二)政府購買服務(wù)預(yù)算說明

　　2021年北京市地方金融監(jiān)督管理局政府購買服務(wù)預(yù)算總額1455.72萬元。其中：財政撥款1455.72萬元。

　　(三)機關(guān)運行經(jīng)費情況說明

　　2021年北京市地方金融監(jiān)督管理局1家行政單位的機關(guān)運行經(jīng)費財政撥款預(yù)算337.08萬元。

　　(四)項目支出績效目標情況說明

　　2021年，北京市地方金融監(jiān)督管理局填報績效目標的預(yù)算項目31個，占本部門全部預(yù)算項目31個的100%。填報績效目標的項目支出預(yù)算2682.42萬元，占本部門年初全部項目支出預(yù)算的100%。詳見項目支出績效目標表。

　　(五)重點行政事業(yè)性收費情況說明

　　本部門2021年無重點行政事業(yè)性收費。

　　(六)國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款情況說明

　　本部門2021年無國有資本經(jīng)營預(yù)算財政撥款安排的預(yù)算。

　　(七)國有資產(chǎn)占用情況說明

　　截至2020年底，北京市地方金融監(jiān)督管理局共有車輛11臺，268.75萬元；單位價值50萬元以上的通用設(shè)備3套、1835.97萬元，無單位價值100萬元以上的專用設(shè)備。

　　六、名詞解釋

　　“三公”經(jīng)費財政撥款預(yù)算數(shù)：指本部門當年部門預(yù)算安排的因公出國(境)費用、公務(wù)接待費、公務(wù)用車購置和運行維護費預(yù)算數(shù)。

　　機關(guān)運行經(jīng)費：指為保障行政單位(含參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位)運行用于購買貨物和服務(wù)的各項資金，包括辦公及印刷費、郵電費、差旅費、會議費、福利費、日常維修費、專用材料及一般設(shè)備購置費、辦公用房水電費、辦公用房取暖費、辦公用房物業(yè)管理費、公務(wù)用車運行維護費以及其他費用。

第二部分 2021年部門預(yù)算報表