北京市文化市场初次违法后果轻微行为

不予行政处罚实施办法（试行）

为全面推进实施首都文化市场综合执法事中事后监管，深化“放管服”改革、打造新时期文化市场首善之区，根据《中华人民共和国行政处罚法》《国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见》《北京市优化营商环境条例》《北京“十四五”时期文化市场综合执法发展规划》《北京市进一步优化营商环境更好服务相对人实施方案》等法律、法规、规章及规范性文件的相关规定，制定本办法。

一、指导思想
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会精神，牢固树立新发展理念，规范涉企行政执法，落实监管责任，健全监管规则，创新监管方式，加快构建权责明确、公平公正、公开透明、简约高效的执法监管体系，形成市场自律、政府监管、社会监督互为支撑的协同监管格局，切实维护人民群众合法权益，推动首都经济社会持续健康发展。全市文化市场综合执法部门应依照本办法，规范办理初次违法后果轻微行为不予行政处罚案件。

二、基本原则

（一）坚持依法行政

坚持依法监管，确保执法有据、程序合法、结果合理，持续推进公正文明规范执法。牢固树立法治意识和法治思维，健全执法制度，规范执法行为，完善执法程序，落实执法责任，深入推进法治政府建设，全面提升全市文化执法依法行政水平。

（二）坚持比例原则

监管手段和监管目的相适应，在依法行政的框架下将实现监管目标对相对人权益造成的不利影响限制在尽可能小的范围和限度之内。对相对人采取适当容忍态度，营造更加宽松的经营环境，重在培育市场主体，激发市场活力。

（三）坚持惩教结合

寓管于服，坚持惩戒和教育相结合。处罚是手段，教育相对人依法合规经营是目的。在执法监管的同时开展普法宣传和教育，推动建立“刚柔相济”的包容化执法模式，调动相对人参与行政的积极性，增强人民群众的获得感和安全感。

三、初次违法后果轻微行为的认定

相对人的违法行为同时满足以下情形的，认定为《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条第一款规定的“初次违法且危害后果轻微并及时改正的”违法行为：

（一）违法行为被视为初次违法

同时满足以下条件的，视为初次违法：

1.市、区两级文化市场综合执法系统违法行为记录中无针对当事人同一行为的违法记录，且当事人确认初次违法；

2.违法行为属于同一部法律法规规章规定的同一种违法行为，而不是不同法律法规规章规定的不同种类的违法行为。

（二）违法行为及危害后果轻微

违法行为轻微：结合当事人主观过错、涉案金额或财物数量、违法行为社会危害性、发生频次、持续时间、违法行为影响的范围或对象、以及一定时期内当事人实施同一类违法行为被行政机关查处情况等因素综合判定。

危害后果轻微：结合当事人违法行为对社会公共利益、社会生产生活秩序、行政管理秩序，以及对公民、法人和其他组织合法权益等方面的损害或者影响程度等因素综合判定。没有造成明显危害后果并及时消除，未造成明显社会影响的，属于危害后果轻微。及时消除包括相对人当场消除，或在执法机关限定的时间内消除。执法机关限定消除危害后果的时间，需综合考量降低、消除相关损害或者影响的时间、成本、可行性等因素判定。

（三）违法行为能够及时改正

违法行为要具备整改条件。及时改正指相对人当场改正，或在执法机关限定期限内改正。违法行为及危害后果轻微、但不具备整改条件的，在当事人真心悔过的情况下，结合具体案情以当事人“承诺合法经营”视为“及时改正”。

相对人及时改正后，该违法行为再次被发现的，文化市场综合执法机关对再犯行为依法查处并依法作出行政处罚。

四、初次违法后果轻微行为不予行政处罚的具体实施

（一）市、区两级文化市场综合执法机关应当严格按照本办法的规定对相对人违法行为是否“违法行为及危害后果轻微”进行认定，重点收集能够认定“违法行为及危害后果轻微”事实的证据材料，规范实施初次违法后果轻微行为不予行政处罚工作。

（二）市、区两级文化市场综合执法机关对查处的能够当场改正并消除危害后果的违法行为，应要求相对人立即改正并消除危害后果。相对人配合执法活动，立即改正并消除危害后果的，调查终结后，可以当场作出不予行政处罚决定。

（三）市、区两级文化市场综合执法机关对查处的不能当场改正、或者危害后果不能当场消除的违法行为，应根据实际情况要求经营主体在限定时间内改正并消除危害后果，限定期间不超过15日。市、区两级文化市场综合执法机关应在限定改正期限届满之日起3日内进行复查。相对人整改达到“及时改正”要求的，调查终结后，按照普通程序作出不予行政处罚决定。

（四）市、区两级文化市场综合执法机关办理初次违法后果轻微行为不予行政处罚案件时，应使用全市文化市场综合执法办案系统和移动执法终端完成办案流程，贯彻执行国务院、北京市执法全过程记录制度要求，做好执法全过程记录。

（五）对初次违法后果轻微行为不予行政处罚的，以政策指导、行政建议、告诫规劝、走访约谈等非强制手段，规范监管对象经营行为，以相对人自愿协同的方式来实现行政监管目标，让相对人实实在在感觉到、体验到营商环境的改善。

（六）市、区两级文化市场综合执法机关不得违规办理初次违法后果轻微行为不予行政处罚工作，不得利用职务便利索取、收受他人财物，或者谋取其他利益。构成犯罪的，依法追究刑事责任，尚不构成犯罪的，依法给予处分。